2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試教材

編輯推薦：2021年4月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

2021年共安排三場(chǎng)證券從業(yè)資格考試，其中第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為4月10、11日，預(yù)測(cè)報(bào)名時(shí)間預(yù)計(jì)3月開(kāi)始。打算參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知，以免錯(cuò)失考位機(jī)會(huì)。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

產(chǎn)品參數(shù)：

產(chǎn)品名稱：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

ISBN編號(hào)：9787522300658

作者：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

定價(jià)：68.00元

是否是套裝：否

出版社名稱：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社

前言

資本市場(chǎng)作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成，對(duì)新時(shí)代我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展將發(fā)揮更加重要的推動(dòng)作用，面對(duì)市場(chǎng)化、法治化、專業(yè)化的內(nèi)在發(fā)展要求，不斷提升證券從業(yè)人員和廣大市場(chǎng)參與者的素質(zhì)至關(guān)重要。2020年3月1日，修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》正式施行，其中第一百二十五條規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，進(jìn)一步在法律層面強(qiáng)化了對(duì)證券從業(yè)人員的要求。

為促進(jìn)證券從業(yè)人員提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力，適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)、新要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2019)》即《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩本考試教材進(jìn)行了修訂。本次出版發(fā)行的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2020)》，力求突出五方面內(nèi)容：

一是全面展現(xiàn)新《證券法》內(nèi)容。新《證券法》按照頂層制度設(shè)計(jì)要求，進(jìn)一步完善證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，提供了堅(jiān)強(qiáng)的法治保障，具有非常重要而深遠(yuǎn)的意義。本次修訂系統(tǒng)性介紹了新《證券法》各章內(nèi)容，便于讀者深入理解資本市場(chǎng)的法治基石。

二是充實(shí)資本市場(chǎng)重大改革內(nèi)容。圍繞2019年以來(lái)全面深化資本市場(chǎng)改革若干重大舉措，充實(shí)證券發(fā)行注冊(cè)制改革制度及理念的介紹，增加創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革及交易所債券市場(chǎng)、公募基金市場(chǎng)、期貨期權(quán)品種創(chuàng)新等多層次資本市場(chǎng)的介紹，豐富資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、對(duì)外開(kāi)放等理論與實(shí)踐，及時(shí)傳遞資本市場(chǎng)改革信息。

三是豐富行業(yè)文化建設(shè)與職業(yè)道德方面的內(nèi)容。增設(shè)行業(yè)文化、職業(yè)道德和從業(yè)人員行為規(guī)范專門章節(jié)，進(jìn)一步闡釋行業(yè)和機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的重要意義，強(qiáng)化從業(yè)人員職業(yè)道德和行為規(guī)范方面的要求，突出合規(guī)審慎、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔從業(yè)及各類業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，樹(shù)立“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念。

四是體現(xiàn)證券市場(chǎng)規(guī)則、業(yè)務(wù)的新變化。結(jié)合近期證券市場(chǎng)規(guī)則變化和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，更新涉及證券公司內(nèi)部控制、風(fēng)控指標(biāo)、分類監(jiān)管、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度與證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、承銷保薦等業(yè)務(wù)規(guī)則體系，并充分吸收市場(chǎng)發(fā)展中新的概念、案例，更新市場(chǎng)數(shù)據(jù)、重要事件等。有關(guān)內(nèi)容更新時(shí)間截至2020年9月。

五是完善內(nèi)容體系邏輯性，注重教材通俗易懂。按照由總到分、由主及次、由淺入深的原則，進(jìn)一步優(yōu)化教材層次結(jié)構(gòu)的完備性、邏輯性，注重具體表述的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性，對(duì)所涉及的專業(yè)性知識(shí)、法規(guī)作通俗易懂的闡釋或突出主干的說(shuō)明，以便于廣大讀者掌握，并期望成為關(guān)于我國(guó)資本市場(chǎng)的普及教育讀本。

在歷時(shí)數(shù)月的修訂過(guò)程中，各位老師以高度的專業(yè)精神和責(zé)任心，對(duì)兩本教材共13章、62節(jié)的內(nèi)容，逐字逐句地研讀、斟酌、修改，力求做到內(nèi)容準(zhǔn)確、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。但由于工作浩繁、時(shí)間緊迫，書中難免有所疏漏、不足甚至錯(cuò)誤之處，敬請(qǐng)讀者提出寶貴意見(jiàn)和建議。

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