中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布保薦代表人分類名單
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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布保薦代表人分類名單
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的自律管理，促進(jìn)保薦代表人誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，協(xié)會(huì)根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦代表人名單分類機(jī)制，公布“保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)”、“保薦代表人分類名單B(機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類)”、“保薦代表人分類名單C(處罰處分類)”。
保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單，根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠信信息及專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試結(jié)果是否達(dá)到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息。保薦代表人分類名單B(機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類)為專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單，公示相關(guān)保薦代表人專業(yè)能力水平驗(yàn)證材料情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試成績分?jǐn)?shù)段及執(zhí)業(yè)信息。保薦代表人分類名單C(處罰處分類)為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單，公示相關(guān)保薦代表人處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息。
根據(jù)保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)，截至目前，保薦代表人共5901人，具有碩士研究生以上學(xué)歷的占比79.38%，具有5年以上從業(yè)經(jīng)歷的占比75.74%，保薦過3個(gè)以上保薦項(xiàng)目(已發(fā)行)的占比25.61%，無不良誠信信息的占比98.10%，整體呈現(xiàn)出高學(xué)歷、專業(yè)化的特征。
協(xié)會(huì)通過建立保薦代表人名單分類機(jī)制，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)保薦代表人管理，嚴(yán)控保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量；引導(dǎo)保薦代表人自發(fā)形成誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的內(nèi)生動(dòng)力和自我約束力，不斷提升道德水平和專業(yè)能力；強(qiáng)化保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的社會(huì)監(jiān)督，推動(dòng)形成對(duì)保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽(yù)約束、市場約束。
以上內(nèi)容為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布保薦代表人分類名單。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。環(huán)球網(wǎng)校友情提示：2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué)，速度鎖定最適合你的考試時(shí)間和地點(diǎn)哦!現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知。
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