2020年11月29日證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

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2020年11月29日證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見(jiàn)文末說(shuō)明。

注意：本次真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會(huì)完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網(wǎng)友回憶的真題及答案。同學(xué)們可以點(diǎn)擊下載，下載原題答案。以下內(nèi)容僅供參考：

1、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷

B.不同于審批制、核準(zhǔn)制

C.以信息披露為中心

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷

2、一般情況下，股份分割夠刺激公司股票上漲，其原因是()

A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來(lái)多了

C.所有的股份分割公司股票都是利好

D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利

3、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券公司的首要任務(wù)

C.對(duì)證券違法行為的出發(fā)及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)

D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加

4、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是()

A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

答案：B

解析：機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。對(duì)現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度進(jìn)行改革，建立起以包括企業(yè)年金為主的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老金和個(gè)人自愿儲(chǔ)蓄性養(yǎng)老金在內(nèi)的多層次養(yǎng)老保障體系，是我國(guó)社會(huì)保障體系改革的方向。

5、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

答案：A

解析：境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織；我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。這類股票被稱為B股。

6、在滬、深證券交易所成立以前，我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是按()進(jìn)行。

A.凈資產(chǎn)收益法

B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C.市盈率法

D.面值法

答案：D

解析：在滬、深證券交易所成立以前，發(fā)行價(jià)格大部分按面值進(jìn)行，定價(jià)沒(méi)有制度可循。

7、人民幣普通股票賬戶又稱為()

A.基金賬戶

B.B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

答案：D

解析：A股，即人民幣普通股，是指由中國(guó)境內(nèi)公司發(fā)行、上市，境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人以人民幣購(gòu)買交易的股票。

8、下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)

C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)

答案：D

解析：國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)，是指期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)，包括國(guó)際直接投資、國(guó)際間接投資和國(guó)際信貸三種形式。國(guó)際短期資金流動(dòng)主要包括貿(mào)易資金的流動(dòng)、套利性資金的流動(dòng)、保值性資金的流動(dòng)以及投機(jī)性資金的流動(dòng)四種類型。套利性資金的流動(dòng)是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)。隨著金融國(guó)際化進(jìn)程的深入、金融工具的不斷創(chuàng)新，這類短期資金的流動(dòng)有不斷增加的趨勢(shì)。保值性資金的流動(dòng)又被稱為避險(xiǎn)性資金流動(dòng)或資本外逃。

9、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

解析：根據(jù)不同的依據(jù)，委托指令有多種分類。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托；根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托；根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

10、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是()

A.貨幣政策工具+操作目標(biāo)→中介目標(biāo)+最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)一最終目標(biāo)+貨幣政策工具→操作目標(biāo)

C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具-+操作目標(biāo)-+中介目標(biāo)

D.操作目標(biāo)-+中介目標(biāo)→最終目標(biāo)-+貨幣政策工具

答案：A

解析：貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程是：貨幣政策工具+操作目標(biāo)→中介目標(biāo)+最終目標(biāo)，也就是中央銀行通過(guò)貨幣政策工具的運(yùn)作，影響商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，進(jìn)而影響貨幣供應(yīng)量，最終影響宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

11、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事()和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

答案：D

解析：按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

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