2020年11月28日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網友版)

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2020年11月28日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網友版)

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注意：本次真題來源于網友反饋，證券從業(yè)資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網友回憶的真題及答案。同學們可以點擊下載，下載原題答案。以下內容僅供參考：

1、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合資產條件的是()

A.申請權限開通日證券賬戶及資金賬戶的資產不低于人民幣20萬元

B.申請權限開通前20個交易日資金賬戶內的資金日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金)

C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券)

D.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣20萬元

參考答案：C

參考解析：個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券)，并且參與證券交易24個月以上；符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機構投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限。

2、()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

參考答案：D

參考解析：誠信信息包括:基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

3、證券公司信用業(yè)務賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是()。

A.客戶信用交易擔保證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

參考答案：C

參考解析：融券專用證券賬戶:用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

4、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是()。

A.貨幣

B.土地使用權

C.知識產權

D.勞務

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，作為有限責任公司股東，有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

5、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是()。

A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限

B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

D.股份有限公司的資本劃分為等額股份

參考答案：A

參考解析：股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任的企業(yè)法人。股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金。

6、根據(jù)《證券法》，下列屬于證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的行為的是()。(新大綱)

A.在規(guī)定的時間內向客戶提供交易的確認文件

B.根據(jù)客戶的真實意思表示，維護客戶利益

C.根據(jù)客廣的委托為其買賣證券

D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

參考答案：D

參考解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的確認文件；(3)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(4)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

7、下列關于證券公司資產管理計劃托管人職責的說法，錯誤的是()。

A.對資產管理計劃的財務會計報告、年度報告出具意見

B.辦理與資產管理計劃托管業(yè)務相關的信息披露事項

C.建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格

D.發(fā)現(xiàn)管理人投資運作出現(xiàn)違法違規(guī)或違反資產管理合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會報告

參考答案：D

參考解析：托管人應當履行下列職責:1.安全保管資產管理計劃財產。2.按照規(guī)定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立。3.按照資產管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。4.建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格。5.監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關派出機構和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。6.辦理與資產管理計劃托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。7.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見。8.保存資產管理計劃托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。9.對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料。10.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

8、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非法從事證券投資基金活動的法律責任的說法，錯誤的是()。

A.擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期貸款利息，沒收違法所得

B.未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C.未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得；并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

參考答案：A

參考解析：擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，井處所募資金金額1%以上5%以下罰款。未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；。未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得，并處1倍以上5倍以下罰款；未經登記，使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

9、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：C

參考解析：對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

10、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結束之日起()內不得轉讓。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

參考答案：B

參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓。

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