2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)禁止行為

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)禁止行為

《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

(1)代理委托人從事證券投資；

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十六條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、一萬元以上三萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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