中國證券業(yè)協(xié)會官宣：2020年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號)
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2020年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號)
根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，備案為證券從業(yè)人員、持有內(nèi)地一般期貨或基金的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項公告如下：
目前2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間已經(jīng)確定，本次考試報名時間為10月21日15時至11月6日15時，廣大考生請根據(jù)您報名所在地添加 免費預(yù)約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!
一、考試時間及地點
考試地點：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點見準(zhǔn)考證。
提示：根據(jù)國家關(guān)于風(fēng)險地區(qū)疫情防控的總體要求，存在突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急響應(yīng)級別在二級及以上的地區(qū)不組織考試。如果報名后考區(qū)出現(xiàn)此種情況，亦照此處理，并為考生辦理退款。公共衛(wèi)生事件應(yīng)急響應(yīng)級別在二級及以上地區(qū)的考生請耐心等待，勿跨省報名參加考試。
二、報名日期及費用
(一)報名時間：10月21日15時-11月6日15時；
(二)報名費用：
卷一：人民幣1100元/卷；
卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1210元/卷；
符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。
三、報考資格
報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即:
1.在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案的證券從業(yè)人員；或
2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
卷一：60道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%。
卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%。
香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照；或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。
有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會官方網(wǎng)站。
五、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)
Email:licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。
咨詢電話：010-66575797
Email:kaoshi@sac.net.cn
六、考試教材
成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
*《證券及期貨條例》及其附屬法例
*由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
*香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
*香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
*香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
*強(qiáng)制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
卷二 證券規(guī)例
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
卷十六 保薦人(代表)
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會
香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
地址：香港干諾道中111號永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852)31206100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
十、防疫措施
(一)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫，如健康碼提示異?；蝮w溫超過37.3度，監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外，考試期間要求考生全程佩戴口罩。
(二)考試期間，考點將提供有效安全間隔距離的座位，同時各考點會安排專人在考試間歇期對考場進(jìn)行消毒。
中國證券業(yè)協(xié)會
2020年10月20日
附件下載：
附件1：考試綱要.rar
附件2：考試手冊.pdf
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布中國證券業(yè)協(xié)會官宣：2020年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號)。正在備考證券從業(yè)資格考試的考生可點擊文章底部按鈕，點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。
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