2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定

1.合規(guī)部門的設(shè)立及人員配備

合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)(證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分)。

合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

2.業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備

證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

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