2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月8日)

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選擇題

1、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

2、2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自(　)起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

A.2006年12月

B.2006年11月

C.2006年10月

D.2006年9月

3、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以(　)的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目標(biāo)不包括(　)

A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

C.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

D.切實履行反洗錢義務(wù)

5、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.金融管理公司

D.政策性銀行

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：本題考查持續(xù)信息公開制度的相關(guān)知識。年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

2、參考答案：D

參考解析：2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月19日起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

3、參考答案：D

參考解析：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

4、參考答案：B

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

5、參考答案：B

參考解析：目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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