2020年10月證券從業(yè)資格高管資質(zhì)測試報(bào)名條件
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證券高管資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報(bào)名高管資質(zhì)測試。按計(jì)劃下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年下一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
一、報(bào)名時(shí)間
9月21日15時(shí)至9月30日15時(shí)
二、報(bào)名條件
測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。
(一)證券公司高級(jí)管理人員必須具備下列條件：
1、學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷符合《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定；
2、熟悉有關(guān)金融、證券法律法規(guī)，具備履行職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識(shí)，有較強(qiáng)的管理能力和業(yè)務(wù)開拓能力；
3、遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
4、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，財(cái)政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德。
(二)有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員：
1、《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員行為的；
2、近三年受過其他金融監(jiān)管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員的；
3、因個(gè)人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)重大問題的；
4、近五年內(nèi)受過有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)處分；
5、有欺詐或不誠實(shí)行為的；
6、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中且沒有定論的；
7、近三年受過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的；
8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會(huì)公德行為，造成不良影響的；
9、利用職務(wù)便利為自己直接或間接牟取不正當(dāng)利益的；
10、個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)摹?/p>
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2020年10月證券從業(yè)資格高管資質(zhì)測試報(bào)名條件。本文內(nèi)容來源2020年10月高級(jí)管理人員資質(zhì)測試公告。正在備考證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕，點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。
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