2020年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

編輯推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

2020年9月證券從業(yè)資格考試成績已經(jīng)公布，如果你報(bào)考了一門或兩門其中有一門成績不合格，可以補(bǔ)考沒通過的那一科。只要在之后的考試中通過該科目就可以啦，按計(jì)劃下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年下一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

1、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的，持有期限不得少于()個月。

A.2

B.6

C.3

D.12

參考答案：B

2、在不影響有限合伙企業(yè)存續(xù)的前提下，下列關(guān)于普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说恼f法，正確的是()。

A.除合伙協(xié)議另有約定外，經(jīng)全休合伙人一致同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

B.經(jīng)全體合伙人一致同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

C.普通合伙人不得轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

D.經(jīng)全體臺認(rèn)人過半數(shù)同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢夼_伙人

參考答案：A

3、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙人的出資方式包括()。

I.貨幣

II.知識產(chǎn)權(quán)

III.土地所有權(quán)

IV.勞務(wù)

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、II、IV

參考答案：C

4、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，錯誤的是()

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回

參考答案：C

參考解析：投資者對封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點(diǎn)向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提出基金份額的申購、贖回的申請，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。

5、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于()年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析：對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

6、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是()。

A.土地使用權(quán)

B.貨幣

C.勞務(wù)

D.知識產(chǎn)權(quán)

參考答案：C

參考解析：公司法規(guī)定勞務(wù)，信用，自然人姓名，商譽(yù)，特許經(jīng)營權(quán)等不能作價(jià)出資作為股東出資形式，但實(shí)物，知識產(chǎn)權(quán)，土地使用權(quán)等可以。

7、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向()提交風(fēng)險(xiǎn)管理日報(bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。

A.股東(大)會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事會

參考答案：C

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險(xiǎn)管理日報(bào)、月報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告，反映風(fēng)險(xiǎn)識別、評估結(jié)果和應(yīng)對方案，對重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提供專項(xiàng)評估報(bào)告。

8、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯誤的是()。

A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

參考答案：D

參考解析：1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。

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