2020年9月證券從業(yè)資格高管資質(zhì)測試范圍(考試大綱)

一、測試日期

9月9日

證券高管資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報名高管資質(zhì)測試。目前2020年9月證券從業(yè)資格考試報名正在進(jìn)行中，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間及考試時間。

二、測試范圍

測試范圍參見《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試(2019)》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2017)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

附件：證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2019)

根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2019)》，用于指導(dǎo)證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試(以下簡稱“測試”)工作。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第八條，資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。因此，通過測試是負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高管任職的必要條件之一。

二、測試范圍

測試范圍包括與證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。

三、測試方式

測試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

測試成績達(dá)到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

五、測試內(nèi)容

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試包括以下內(nèi)容：

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環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2020年9月證券從業(yè)資格高管資質(zhì)測試范圍(考試大綱)。本文內(nèi)容來源2020年9月高級管理人員資質(zhì)測試公告。正在備考證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕，點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。

附件：證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2017)

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡稱《辦法》)有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2017)》(以下簡稱《大綱》)，用于指導(dǎo)證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一。

二、測試范圍

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。

三、測試方式

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

測試成績達(dá)到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

五、測試的主要內(nèi)容

證券公司高級管理人員資質(zhì)測試包括以下內(nèi)容：

(一)綜合類

1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)

2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)

3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)

4.《證券公司風(fēng)險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)

6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)

7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)

8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

9.《中華人民共和國擔(dān)保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)及《中華人民共和國物權(quán)法》(2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行)關(guān)于擔(dān)保的規(guī)定

10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)

(二)經(jīng)營管理類

1.公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理

(1)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2002年6月1日公布，2012年10月11日最新修訂并施行)

(2)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(2009年5月26日公布，2010年5月14日修訂并施行)

(3)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(2008年10月30日公布，2008年12月1日起施行)

(4)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》(2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂并施行)

(5)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2013年3月15日公布并施行)

(6)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》(2016年12月30日公布并施行)

(7)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》(2016年12月30日公布并施行)

2.公司治理、內(nèi)部控制與信息披露

(1)《證券公司治理準(zhǔn)則》(2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行)

(2)《證券公司內(nèi)部控制指引》(2003年12月15日公布并施行)

(3)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行)

(4)《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(2009年4月3日公布，2010年6月30日修訂并施行)

(5)《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(2008年1月14日公布，2013年11月20日修訂，2014年1月1日起施行)

(6)《證券公司信息隔離墻制度指引》(2010年12月29日公布，2015年3月11日修訂并施行)及《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》(2015年3月11日公布并施行)

3.財務(wù)與風(fēng)險控制

(1)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》(2006年7月20日公布，2016年6月16日最新修訂，2016年10月1日起施行)

(2)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

(3)《證券公司壓力測試指引》(2011年3月23日公布，2016年12月30日修訂并施行)

(4)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修訂并施行)

(5)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修訂并施行)

4.信息技術(shù)保障

(1)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

(2)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引(試行)》(2008年9月3日公布并施行)

5.從業(yè)人員管理

(1)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(2006年11月30日公布，2012年10月19日修訂并施行)

(2)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日公布，2003年2月1日起施行)

(3)《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日公布，2015年5月18日修訂，2015年6月22日起施行)

6.投資者保護(hù)

(1)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(2013年12月25日公布并施行)

(2)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行)

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