2020年8月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》部分真題及答案(網友版)
編輯推薦:2020年8月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析
下面是環(huán)球網校小編整理的2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題供考生們參考。
1.根據《上海證券交易所異常情況處理實施細則》,無法連續(xù)交易是指()等情形。
Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現10分鐘以上中斷
Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現10分鐘以上中斷
Ⅲ.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報
Ⅳ.10%以上的證券中斷交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:C
2.下列可以成為背信運用受托財產罪犯罪主體的是()。
A.律師事務所
B.自然人
C.期貨經紀公司
D.會計師事務所
答案:C
3.中國證監(jiān)會根據()原則,可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。
A.全面監(jiān)管
B.審慎監(jiān)管
C.有效監(jiān)管
D.從嚴監(jiān)管
答案:B
4.上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的,應當按照有關規(guī)定聘請具有()資格的證券公司從事相關業(yè)務。
A.證券自營
B.保薦
C.證券經紀
D.證券資產管理
答案:B
5.證券公司合并、分立的,涉及客戶僅益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業(yè)務資格的()評估。
A.會計師事務所
B.評級機構
C.律師事務所
D.資產評估機構
答案:D
6.下列關于法的特征的說法,借誤的是()。
A.法具有國家意志性,是由國家制定或認可的社會規(guī)范
B.法具有規(guī)范性,是調整人們的行為或社會關系的規(guī)范
C.法是以權利和義務為內容的社會規(guī)范
D.法具有國家強制性,國家強制力是保證法得以實施的唯一手段
答案:D
7.根據《中華人民共和國公司法》,有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權,股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日期滿()日未答復的,視為同意轉讓。
A.十
B.二十
C.四十
D.三十
答案:D
8.證券、期貨投資咨詢人員,即從事證券,期貨投資咨詢業(yè)務的從業(yè)人員,主要包括()。
I.證券投資顧問
II.證券分析師
III.客戶經理
IV.保薦代表人
A、I、II
B、I、IV
C、II、II
D、III、IV
答案:A
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