2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月31日)
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組合型選擇題
1.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。
I.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元
II.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元
III.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為5%以上
IV.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、IV
D.II、IV
2.我國金融衍生工具市場分為()。
I.銀行間市場
II.銀行柜臺市場
III.交易所交易市場
IV.創(chuàng)業(yè)板市場
A.I、II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
3.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()。
I.資信評級機(jī)構(gòu)
II.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
III.證劵登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
IV.會計師事務(wù)所
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間及考試時間。
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答案及解析
1.【答案】C
【解析】根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件；(2)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；(3)首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上；(4)市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；(5)上海證券交易所規(guī)定的其他上市條件。
2.【答案】A
【解析】我國金融衍生工具市場分為交易所交易市場、場外交易市場，其中交易所交易市場包括銀行間與銀行柜臺衍生工具市場、證券公司機(jī)構(gòu)間與證券公司柜臺衍生工具市場兩大部分。創(chuàng)業(yè)板市場是股票交易的二板市場，是根據(jù)交易股票的所屬公司經(jīng)營狀況不同所做的分類，因此排除IV選項。
3.【答案】D
【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)屬于自律組織。
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