2020年9月中國(guó)香港證券從業(yè)資格考試綱要
更新時(shí)間：2020-07-24 10:48:33
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
摘要 受疫情影響，原計(jì)劃于3月28日及7月11日舉辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試統(tǒng)一調(diào)整至2020年9月19日(星期六)舉行。環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年9月中國(guó)香港證券從業(yè)資格考試綱要”供考生使用學(xué)習(xí)。更多2020年證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。
編輯推薦：2020年9月中國(guó)香港證券從業(yè)資格報(bào)考公告解讀
目前2020年8月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)恢復(fù)，8月5日起開(kāi)始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。
考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
| 第1章：中國(guó)香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
| 第2章：相關(guān)中國(guó)香港法例及新《公司條例》的原則 |
| 第3章：《證券及期貨條例》 |
| 第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
| 第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
| 第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
| 第7章：在中國(guó)香港交易所的參與 |
| 第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
| 第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
| 第1章：監(jiān)管架構(gòu) |
| 第2章：相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
| 第3章：證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
| 第4章：買賣于中國(guó)香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券 |
| 第5章：其他證券活動(dòng) |
| 第6章：交易所買賣的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具 |
| 第7章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
| 第1章：一般監(jiān)管架構(gòu) |
| 第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜 |
| 第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例 |
| 第4章：失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
| 第1章：一般架構(gòu) |
| 第2章：《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序 |
| 第3章：籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù) |
| 第4章：籌備上市申請(qǐng) |
| 第5章：盡職審查 |
| 第6章：于刊發(fā)招股章程后 |
附件1：2020年9月考試綱要.rar
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2020年9月中國(guó)香港證券從業(yè)資格考試綱要。正在備考證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕，點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。
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