2020年8月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》重要考點及考分權重

更新時間：2020-07-17 17:31:34 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要 2020年證券從業(yè)資格考試時間確定于8月8日至9日舉行，證券從業(yè)資格考試本身作為一種資格考試，而非水平性質(zhì)考試，考試難度總體來講并不是很大。今天環(huán)球網(wǎng)校小編分享“2020年8月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》重要考點及考分權重”供考生學習：

編輯推薦：2020年8月證券從業(yè)資格考試各科目重要考點及考分權重匯總

受疫情影響，因考區(qū)考試機位不能滿足考試要求，原計劃于7月11日至12日舉辦的證券從業(yè)資格考試推遲至8月8日至9日。廣大考生可提前添加免費預約短信提醒，一鍵獲取2020年證券從業(yè)資格準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

《證券市場基本法律法規(guī)》

涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務規(guī)范、違法違規(guī)行為等，內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，對于一些有關數(shù)字、時間、比例、條件等具有可比性，通過聯(lián)想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。

第一章：證券市場基本法律法規(guī)

重要考點舉例：公司的種類；有限責任公司股權轉讓相關規(guī)定；證券發(fā)行與交易活動禁止行為；公開發(fā)行證券的規(guī)定；內(nèi)幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。證券從業(yè)資格考試指南

第二章：證券從業(yè)人員管理

重要考點舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定；證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定；銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

第三章：證券公司業(yè)務規(guī)范

重要考點舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定；經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定；證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；自營業(yè)務的禁止。

第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

重要考點舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

參考>>>《金融市場基礎知識》重要考點及考分權重

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