2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司風險處置條例

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司風險處置條例

基本原則：

①化解證券市場風險，保障交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展；

②保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定；

③細化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度；

④嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人。

風險處置的主要措施：

1.停業(yè)整頓：風控指標不合規(guī)。

2.托管、接管：治理混亂、管理失控；挪用客戶資產(chǎn)不能彌補；交收違約，數(shù)額大等。

3.行政重組：重大風險，但財務(wù)信息真實、完整。

4.撤銷：以上處置在規(guī)定期限仍達不到正常經(jīng)營條件的。

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