2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
更新時間:2020-05-19 14:25:01
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費(fèi)短信提醒
摘要 2020年證券從業(yè)資格考試報名時間延期啟動,具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?,F(xiàn)在與其擔(dān)心什么時候考試,不如鞏固學(xué)習(xí)知識,今日環(huán)球網(wǎng)校為繼續(xù)大家整理“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任”相關(guān)內(nèi)容,具體內(nèi)容如下:
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況,對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任。損害客戶合法利益的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。
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