2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務的禁止行為

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務的禁止行為

證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于5年。

建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第70條進行處罰：

(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務；

(2)對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；

(3)代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割；

(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；

(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；

(7)代客戶下達交易指令；

(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易；

(9)未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離；

(10)未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；

(11)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。

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