證券考試行業(yè)動態(tài):關(guān)于就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見
投資咨詢業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)性的資本市場中介服務(wù),在消除資本市場信息不對稱、促進中介機構(gòu)專業(yè)化分工、加強投資者教育等方面,有積極作用。同時,由于市場快速發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境變化,投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展中也暴露出一些突出問題,有必要根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況,制定統(tǒng)一的部門規(guī)章,對投資咨詢業(yè)務(wù)進行全面規(guī)范,以保障行業(yè)長期規(guī)范發(fā)展。
《管理辦法》主要內(nèi)容包括:一是明確業(yè)務(wù)類型和內(nèi)涵,將《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的證券投資咨詢業(yè)務(wù)、《證券投資基金法》規(guī)定的基金投資顧問業(yè)務(wù)整合為證券基金投資咨詢業(yè)務(wù),并具體劃分為證券投資顧問業(yè)務(wù)、基金投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)等類別;二是分類作出準入安排,明確從事證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)應依法經(jīng)中國證監(jiān)會核準或者注冊,并依據(jù)上位法的規(guī)定,明確了具體準入要求和申請審批程序;三是加強合規(guī)內(nèi)控要求,要求投資咨詢機構(gòu)健全合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風險管理;四是建立以機構(gòu)為主體提供服務(wù)的業(yè)務(wù)組織方式,全面提升服務(wù)質(zhì)量;五是完善人員管理和行為規(guī)范要求,嚴格從業(yè)人員和高管人員資質(zhì)管理,要求投資咨詢機構(gòu)及從業(yè)人員誠實守信、勤勉盡責;六是健全退出機制,強化事后監(jiān)管等。
關(guān)于就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知
為了規(guī)范證券基金投資咨詢業(yè)務(wù),保護投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益,維護資本市場秩序,我會起草了《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見:
1.登陸中華人民共和國司法部中國政府法制信息網(wǎng)(www.moj.gov.cn,www.chinalaw.gov.cn),進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
2.登陸中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn),進入首頁右側(cè)點擊“公開征求意見”欄提出意見。
3.傳真:010-88061446。
4.電子郵箱:jigoubu@csrc.gov.cn。
5.通信地址:北京市西城區(qū)金融街19號中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部,郵政編碼:100033。
意見反饋截止時間為2020年5月17日。
附件1:《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》.pdf
附件2:《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》的起草說明.pdf
2020年證券從業(yè)資格報名時間因疫情影響已推遲,考生想及時知道后續(xù)報名時間,可以通過填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒服務(wù),屆時我們會通過短信方式及時通知到考生2020年證券從業(yè)資格報名時間,疫情期間先放心備考即可。
以上內(nèi)容為關(guān)于就《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。更多證券行業(yè)信息您可以關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校后續(xù)發(fā)布,同時小編為考生整理證券從業(yè)資格備考免費輔導資料,點擊下方按鈕一鍵查看下載。
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