2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券市場的法律法規(guī)體系

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一、試題部分

1、證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是()。

A、由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C、自律性規(guī)則

D、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

2、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

A、全國人民代表大會

B、國務院

C、全國人民代表大會常務委員會

D、證券監(jiān)管部門

3、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：我國證券市場的法律層級四個層次的關系為：①法律效力依次遞減，下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突，否則無效；②下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合，原則指導性的特點較為明顯。

2、正確答案：B

答案解析：涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

3、正確答案：A

答案解析：證券市場的法律法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

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