2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：第三章第五節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

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一、試題部分

1、下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是(　)。

A、采取記名股票形式

B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣

C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

2、(　)是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

A、審批制

B、核準(zhǔn)制

C、注冊(cè)制

D、承銷制

3、我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

A、15%，10%

B、25%，10%

C、35%，10%

D、45%，10%

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】B

【答案解析】本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣。

2、【正確答案】C

【答案解析】本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

3、【正確答案】B

【答案解析】本題考查社會(huì)公眾股。我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

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