2020年證券從業(yè)資格考試基本知識介紹
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2020年證券從業(yè)資格考試擬舉辦5次，其中有3次在全國40個城市舉辦，2次在全國30個城市舉辦。受疫情影響，2020年3月證券從業(yè)資格考試報名已推遲，有關(guān)本次考試后續(xù)報名時間，考生可以通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取，官網(wǎng)確定報名時間后我們會及時通知考生。目前考生還是安心備考。
1、考試發(fā)展背景
證券從業(yè)人員資格考試制度是適應(yīng)證券市場健康發(fā)展的需要應(yīng)運而生的。
1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，2002年，中國證監(jiān)會賦予中國證券業(yè)協(xié)會組織證券從業(yè)人員資格考試的資格管理職能，并頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會隨即建立了教材編寫、資格考試、資格管理、從業(yè)人員后續(xù)教育和培訓等一整套的工作體系。
2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，自2003年7月1日起實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。
證券從業(yè)人員資格考試，為證券市場輸送了三十余萬名合格從業(yè)人員。對于提高證券從業(yè)人員素質(zhì)，規(guī)范證券機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為，推動證券市場的健康發(fā)展，起到了積極的作用。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
2、考試的重要性
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。
因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。
證券從業(yè)資格考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用閉卷方式對學員進行考核。
3、適合人群
概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：
1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
3)基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
4)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
5)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)證書。
4、成績及證書
證券從業(yè)資格考試證書由中國證券業(yè)協(xié)會面向考試成績合格者頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，全國范圍內(nèi)長期有效。
考試成績合格的申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
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