證券考試行業(yè)動態(tài)：中國證券業(yè)協(xié)會公布投資者參與業(yè)務(wù)不得存在15類違規(guī)情形

關(guān)于網(wǎng)下投資者參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則適用的通知

各證券公司、各網(wǎng)下投資者：

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，為加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，在協(xié)會注冊的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)的，原則上依照《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(以下簡稱《細(xì)則》)執(zhí)行，但其他規(guī)則或本通知另有要求的除外?，F(xiàn)將有關(guān)規(guī)則適用及工作要求說明如下：

一、已開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層交易權(quán)限并在協(xié)會完成注冊，且已在協(xié)會網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)中填寫帶有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識證券賬戶(用于參與網(wǎng)下詢價和申購)的配售對象，可參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌項目的網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)。具體注冊要求、注冊流程適用《細(xì)則》。

二、網(wǎng)下投資者參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)的，應(yīng)按照《細(xì)則》要求，深入分析發(fā)行人信息，在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價、合規(guī)申購，不得存在以下情形，但其他相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的除外：

(一)使用他人賬戶報價；

(二)投資者之間協(xié)商報價；

(三)同一配售對象使用多個賬戶報價；

(四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；

(五)與發(fā)行人或承銷商串通報價；

(六)委托他人報價；

(七)無真實申購意圖進(jìn)行人情報價；

(八)故意壓低或抬高價格；

(九)提供有效報價但未參與申購；

(十)不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；

(十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；

(十二)不符合配售資格；

(十三)未按時足額繳付認(rèn)購資金；

(十四)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；

(十五)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形及協(xié)會規(guī)定的其他情形。

三、配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述違規(guī)情形一次的，協(xié)會將其列入黑名單六個月；出現(xiàn)上述違規(guī)情形兩次(含)以上的，協(xié)會將其列入黑名單十二個月。配售對象在科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的違規(guī)次數(shù)合并計算。配售對象被列入黑名單期間不得參與科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行項目的網(wǎng)下詢價及申購。

四、主承銷商發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者在參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)中存在違規(guī)情形的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形后三個工作日內(nèi)將違規(guī)信息及投資者相關(guān)情況說明(如有)報送協(xié)會。

五、網(wǎng)下投資者參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)的，不適用《細(xì)則》第十一條第二款、第二十四條第二款規(guī)定。

特此通知。

中國證券業(yè)協(xié)會

2020年3月18日

提示：受疫情影響，2020年3月證券從業(yè)資格報名時間已經(jīng)延期，為保障廣大考生順利報考，可以通過填寫 免費預(yù)約短信提醒功能，恢復(fù)報名后環(huán)球網(wǎng)校會及時為考生推送2020年3月證券從業(yè)資格報名時間。

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