2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T資格管理

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T資格管理

從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員分為兩類(lèi)：

1、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。

2、向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。

目前2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間因疫情原因已推遲，為了方便廣大考生及時(shí)了解后續(xù)報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)考生及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取，官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后我們會(huì)及時(shí)通知考生。目前考生還是安心備考。

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