證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》公開征求意見

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《證券法》，新《證券法》將于2020年3月1日起施行。新《證券法》創(chuàng)新監(jiān)管方式，調整了原來相關證券服務機構事前準入審批的監(jiān)管體制，要求會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的證券服務機構從事證券服務業(yè)務，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院有關主管部門備案。為落實新《證券法》關于證券服務機構從事證券服務業(yè)務向證監(jiān)會備案的新要求，證監(jiān)會在廣泛聽取各方意見的基礎上，起草了《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《備案規(guī)定》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

加強證券服務機構從事證券服務業(yè)務的備案管理，是配合新《證券法》實施，獲取證券服務機構從事證券服務業(yè)務基礎信息，強化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是證監(jiān)會開展風險監(jiān)測與預警、提高監(jiān)管工作針對性的基礎性安排?！秱浒敢?guī)定》共20條，主要規(guī)定了備案主體、備案范圍、備案時點和備案程序。在起草《備案規(guī)定》過程中，證監(jiān)會嚴格遵循“放管服”要求，堅持“備案”的非行政許可法律定位，明確證券服務機構備案屬于“事后備案”“告知性備案”的法律性質，不對證券服務機構從事證券服務業(yè)務設定前置性條件。同時，《備案規(guī)定》還兼顧不同類別證券服務機構及其備案要求的普遍性與特殊性，以提高監(jiān)管工作的針對性和有效性，并從便于證券服務機構進行備案出發(fā)，規(guī)定了比較簡潔的備案程序要求。

在后續(xù)落實《證券法》和《備案規(guī)定》工作中，證監(jiān)會將主動做好與相關主管部門的備案信息共享工作，進一步建立健全監(jiān)管合作機制，為證券服務機構的備案提供方便、高效的服務。

歡迎社會各界對《備案規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進一步完善《備案規(guī)定》并履行程序后發(fā)布實施。

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