證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài):新《證券法》實(shí)施在即 18部證券期貨規(guī)范性文件廢止
為做好新修訂的證券法的貫徹落實(shí)工作,進(jìn)一步推動(dòng)法治政府建設(shè),構(gòu)建更加科學(xué)的證券期貨法規(guī)體系,證監(jiān)會(huì)于近日發(fā)布了《關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》,決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件。主要對(duì)不完全適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐、不適應(yīng)資本市場(chǎng)全面深化改革需要、不符合上位法規(guī)定、所規(guī)范事項(xiàng)已不存在或已執(zhí)行完畢、或者已有新的規(guī)則予以規(guī)范的制度文件等,予以廢止。
據(jù)悉,“完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度”是我國(guó)資本市場(chǎng)深化改革發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù),也是筑牢資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展根基的系統(tǒng)工程。為此,中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委專門部署對(duì)全部現(xiàn)行有效證券期貨規(guī)章制度進(jìn)行系統(tǒng)性清理工作。特別是,重點(diǎn)對(duì)照新證券法修訂內(nèi)容,有針對(duì)性地對(duì)有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行立改廢釋。此次廢止18部規(guī)范性文件是這項(xiàng)工作的一部分。下一步,有關(guān)系統(tǒng)清理的結(jié)果將根據(jù)工作進(jìn)程分期分批公布。
依據(jù)5方面廢止18部證券期貨規(guī)范性文件
此次,證監(jiān)會(huì)決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件,其中主要對(duì)不完全適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐、不適應(yīng)資本市場(chǎng)全面深化改革需要、不符合上位法規(guī)定、所規(guī)范事項(xiàng)已不存在或已執(zhí)行完畢、或者已有新的規(guī)則予以規(guī)范的制度文件等予以廢止。具體來(lái)看:
一是因證券期貨市場(chǎng)實(shí)際情況發(fā)生變化,有的文件已不能完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要,或者不適應(yīng)資本市場(chǎng)全面深化改革需要,包括:
《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕68號(hào))
《第6號(hào)規(guī)范問(wèn)答——支付會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及其披露》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字〔2001〕67號(hào))
《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕26號(hào))
二是因上位法發(fā)生變化等原因,有的文件已不符合上位法規(guī)定,包括:
《關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》(證監(jiān)期字〔1998〕15號(hào))
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕18號(hào))
《關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2013〕61號(hào))
三是因上位法發(fā)生變化等原因,有的文件規(guī)定內(nèi)容與上位法規(guī)定內(nèi)容重復(fù),或者僅是轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)文件,包括:
《關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1998〕19號(hào))
《關(guān)于填報(bào)<上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見附表>的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕31號(hào))
《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于明確認(rèn)定、查處、取締非法集資部門職責(zé)分工的通知>的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2005〕15號(hào))
四是有的文件所規(guī)范事項(xiàng)已有新的規(guī)則予以規(guī)范,包括:
《關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)<關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問(wèn)題的報(bào)告>的通知》(證委發(fā)〔1993〕18號(hào))
《關(guān)于調(diào)整期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕93號(hào))
《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕376號(hào))
《首批投資者教育基地申報(bào)工作指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕23號(hào))
《第二批證券期貨投資者教育基地申報(bào)工作指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕36號(hào))
五是有的文件所規(guī)范事項(xiàng)已不存在或者已執(zhí)行完畢,包括:
《關(guān)于進(jìn)一步做好清理整頓證券交易中心工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)〔1998〕57號(hào))
《關(guān)于清理整頓證券交易中心有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)市場(chǎng)字〔1999〕21號(hào))《關(guān)于不得限制中介機(jī)構(gòu)跨地區(qū)執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務(wù)的通知》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字〔1999〕60號(hào))
《關(guān)于不再實(shí)施特定上市公司特殊審計(jì)要求的通知》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字〔2007〕12號(hào))
“要廢止的這些舊文件基本都是在原有的法規(guī)條框下所頒布的執(zhí)行細(xì)則,也大多反映了當(dāng)時(shí)的行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和監(jiān)管思路,在新市場(chǎng)環(huán)境下,廢除是很正常的。”方正中期期貨總裁許丹良表示,隨著行業(yè)的不斷發(fā)展,新的證券法已經(jīng)出臺(tái),不適應(yīng)當(dāng)前市場(chǎng)發(fā)展的相關(guān)文件也理應(yīng)廢除。
在中國(guó)(香港)金融衍生品投資研究院院長(zhǎng)王紅英看來(lái),證監(jiān)會(huì)此次廢止18部證券期貨規(guī)范性文件主要的目的就是進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)資本市場(chǎng)的制度建設(shè),更快地與國(guó)際化接軌。
王紅英表示,2020年是中國(guó)資本市場(chǎng)全面開放的元年,基于此前市場(chǎng)管制方面的一些文件已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)前市場(chǎng)開放的發(fā)展趨勢(shì)。監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)全面開放有限制性文件進(jìn)行清點(diǎn)有利于促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)更穩(wěn)健地與國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行接軌,進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)全球化參與程度更加廣泛。
新證券法3月1日正式生效
近年來(lái),我國(guó)資本市場(chǎng)改革加速推進(jìn),2019年12月28日上午,我國(guó)資本市場(chǎng)的根本法——新證券法審議通過(guò),修訂后的證券法定于2020年3月1日起正式施行。
新證券法修訂主要涉及十個(gè)方面,包括:
對(duì)證券發(fā)行制度的修改完善;
大幅提高違法成本;
專章規(guī)定投資者保護(hù)制度;
進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露要求;
完善證券交易制度;
取消多項(xiàng)行政許可;
進(jìn)一步規(guī)范中介機(jī)構(gòu)職責(zé)履行;
建立健全多層次資本市場(chǎng)體系;
強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控;
擴(kuò)大證券法適用范圍,增加存托憑證為法定證券,將資產(chǎn)支持證券和資管產(chǎn)品寫入證券法等。
有市場(chǎng)人士此前表示,新通過(guò)的證券法明確全面推行注冊(cè)制、加大證券違法成本及加強(qiáng)投資者保護(hù)等方面都是資本市場(chǎng)深化改革的重要方面,有利于完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)涉及建設(shè)、改善市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境和保護(hù)投資者利益,能夠促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。此外,新證券法將股指期貨的相關(guān)管理規(guī)定刪去,也將促進(jìn)我國(guó)期貨法的早日落地。
“而新證券法是從發(fā)展、與國(guó)際接軌、深化改革資本市場(chǎng)等多個(gè)角度制定的法規(guī),接下來(lái)新證券法的實(shí)施,將進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定的發(fā)展。”
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