2020年證券從業(yè)資格報(bào)考指南大全

編輯推薦：2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

證券從業(yè)資格考試介紹

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券從業(yè)資格證書則是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，就是一道門檻，過(guò)了這個(gè)門檻才能夠被證券公司和金融機(jī)構(gòu)聘用，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。證券從業(yè)無(wú)論在國(guó)內(nèi)、國(guó)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)追求。它的重要性是非常高的。

一、報(bào)名時(shí)間

根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開(kāi)通報(bào)名，考前10天左右截止報(bào)名。具體報(bào)名時(shí)間請(qǐng)考生通過(guò)填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間。

二、報(bào)名入口

證券從業(yè)資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生可于報(bào)名時(shí)間開(kāi)始，登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)并按照要求報(bào)名。為避免信息泄露，考生不要通過(guò)其他網(wǎng)站進(jìn)行報(bào)名。

登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)，通過(guò)以下路徑進(jìn)入當(dāng)次報(bào)名入口：首頁(yè)>從業(yè)人員>考試平臺(tái)>考試報(bào)名—當(dāng)次考試報(bào)名入口——登錄/注冊(cè)。

三、報(bào)名流程

證券從業(yè)資格證報(bào)名流程包括以下四個(gè)階段【報(bào)名入口開(kāi)通期間】：

(一)信息錄入

進(jìn)入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)報(bào)名主頁(yè)，點(diǎn)擊“注冊(cè)”按鈕，進(jìn)入考生注冊(cè)頁(yè)面。

填寫考生姓名、證件類別、證件號(hào)碼、國(guó)籍、電子信箱、性別、出生日期、居住地市、通訊地址、郵編、民族、學(xué)歷、職業(yè)、證券行業(yè)從業(yè)年限、工作單位、職位、工作總年限等信息。（注冊(cè)后，注冊(cè)用戶名、姓名、證件類型、證件號(hào)碼、國(guó)籍信息不可修改。注冊(cè)電子郵箱，手機(jī)號(hào)碼，密碼找回問(wèn)題可隨時(shí)修改。）

填寫相應(yīng)的注冊(cè)信息后，點(diǎn)擊“注冊(cè)”按鈕，再次核對(duì)填報(bào)信息，校驗(yàn)無(wú)誤后，完成注冊(cè)。（報(bào)名信息僅在報(bào)名期間可修改）

(二)選擇科目

登錄進(jìn)入當(dāng)次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口，點(diǎn)擊考試名稱后，進(jìn)入考生承諾的頁(yè)面，通過(guò)點(diǎn)擊“接受”按鈕，跳轉(zhuǎn)到填寫考生信息頁(yè)面。

勾選要報(bào)考的證券從業(yè)科目。每次考試可選擇的科目不同，詳見(jiàn)報(bào)考公告中公布的考試科目。

(三)選擇考區(qū)

點(diǎn)擊“選擇考區(qū)”按鈕，跳轉(zhuǎn)到選擇考區(qū)頁(yè)面，選擇要報(bào)考的省份和城市考點(diǎn)。

選擇地市，點(diǎn)擊“保存”按鈕，提示保存成功。

注：同一時(shí)間段只能選擇一科進(jìn)行報(bào)考；同一考試日的城市必須相同?？紖^(qū)機(jī)位已滿報(bào)考系統(tǒng)里將不再顯示該城市名稱。

(四)網(wǎng)上繳費(fèi)。

點(diǎn)擊“網(wǎng)上繳費(fèi)”按鈕，跳轉(zhuǎn)到網(wǎng)上繳費(fèi)頁(yè)面，考生可以根據(jù)自己的情況選擇支付的網(wǎng)關(guān)，選擇完成后點(diǎn)擊“生成訂單”按鈕生成。

訂單確認(rèn)無(wú)誤后，點(diǎn)擊“支付”按鈕，成功后再點(diǎn)擊“支付完畢”按鈕完成網(wǎng)上支付操作操作。

訂單生成后，則不允許修改本訂單所選考區(qū)及科目信息，請(qǐng)仔細(xì)核對(duì)。核對(duì)完畢可通過(guò)網(wǎng)上繳費(fèi)支付。支付完成即報(bào)名成功。

網(wǎng)上繳費(fèi)支付完成后就完成了整個(gè)報(bào)名過(guò)程。

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四、報(bào)名條件

1、報(bào)名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度

3、具有完全民事行為能力。

五、報(bào)名方式及報(bào)名原則

考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生應(yīng)登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名。為避免信息泄露，考生不要通過(guò)其他網(wǎng)站進(jìn)行報(bào)名。

(一)報(bào)名及繳費(fèi)應(yīng)在考試報(bào)名時(shí)間內(nèi)完成。

(二)考生報(bào)名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示進(jìn)行操作，繳費(fèi)成功即完成報(bào)名，報(bào)名成功的考生在當(dāng)次考試報(bào)名截止日前，可選擇網(wǎng)上退考；當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無(wú)法再次報(bào)考當(dāng)次考試的該科目考試。

(三)報(bào)名成功后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還考試費(fèi)。

(四)當(dāng)次考試成功申請(qǐng)退費(fèi)的考生，考試退費(fèi)將在當(dāng)次考試結(jié)束后進(jìn)行，費(fèi)用退回原支付銀行卡，銀行退費(fèi)周期約為7至14個(gè)工作日。

(五)已參加當(dāng)次考試的考生，費(fèi)用不予退還。

六、報(bào)名費(fèi)用

證券從業(yè)資格考試費(fèi)為61元/科，在線繳費(fèi)可以用支付寶、微信或招商銀行app掃描二維碼進(jìn)行支付。掃描后會(huì)進(jìn)入支付引導(dǎo)頁(yè)面，按步驟完成支付即可。

注意事項(xiàng)：

(一)報(bào)名及繳、退費(fèi)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。

(二)考生報(bào)名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示操作，繳費(fèi)成功即完成報(bào)名。報(bào)名成功的考生在當(dāng)次考試報(bào)名截止日前可選擇網(wǎng)上退考；當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無(wú)法再次報(bào)考當(dāng)次考試的該科目考試。

(三)考生可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)退費(fèi)，逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費(fèi)。退費(fèi)時(shí)，按照?qǐng)?bào)名系統(tǒng)提示流程進(jìn)行操作(詳見(jiàn)報(bào)名系統(tǒng))。采用網(wǎng)上繳費(fèi)方式的，費(fèi)用退回原支付賬戶；采用現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)方式的，考生需按要求在報(bào)名系統(tǒng)提供銀行卡信息。

(四)退考產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)由考生自行承擔(dān)，退費(fèi)周期約為7至14個(gè)工作日。

證券從業(yè)資格考試報(bào)名現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)：

為更好服務(wù)考生，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試嘗試提供現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)服務(wù)。該項(xiàng)服務(wù)作為網(wǎng)上繳費(fèi)的補(bǔ)充，供考生選擇。

1、現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)地點(diǎn)

現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)地點(diǎn)暫定為北京、深圳2個(gè)城市，具體信息為：

(一)北京市

地址：北京市海淀區(qū)清華東路35號(hào)，北京林業(yè)大學(xué)學(xué)研中心A座6層609室。

聯(lián)系人：張老師

電話：010-62631188

(二)深圳市

地址：深圳市南山區(qū)科技中三路深圳軟件園一期5棟3層。

聯(lián)系人：蔡老師

電話：0755-86169030

2、現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)注意事項(xiàng)

(一)注冊(cè)并登錄網(wǎng)上報(bào)名系統(tǒng)填寫報(bào)名表。

(二)報(bào)名繳費(fèi)方式中選擇現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)并選擇現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)城市。

(三)規(guī)定時(shí)間(現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)開(kāi)放時(shí)間詳見(jiàn)考試公告)內(nèi)考生本人持本人身份證原件到指定地點(diǎn)辦理繳費(fèi)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成繳費(fèi)的，視為放棄此次報(bào)名。

(四)現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)須向工作人員出示本人身份證件原件并提供報(bào)名登錄用戶名信息。

(五)工作人員核對(duì)報(bào)名信息無(wú)誤后，考生向工作人員繳納考試費(fèi)(只接受現(xiàn)金)。

(六)完成繳費(fèi)后考生將收到系統(tǒng)發(fā)出的現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)確認(rèn)郵件(郵箱地址為網(wǎng)上報(bào)名表中填寫地址)，考生亦可登陸報(bào)名系統(tǒng)查詢當(dāng)前繳費(fèi)狀態(tài)。

3、“現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)”退費(fèi)事項(xiàng)

(一)完成現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)的考生，要進(jìn)行退考的，需登陸網(wǎng)上報(bào)名系統(tǒng)在“已支付科目”模塊內(nèi)選擇退考，并填寫退費(fèi)相關(guān)信息(包括考生本人姓名、身份證號(hào)、本人銀行卡號(hào)及開(kāi)戶行)。

(二)考生退費(fèi)需向支付機(jī)構(gòu)繳納手續(xù)費(fèi)，北京地區(qū)銀行卡手續(xù)費(fèi)為每筆1元，其他地區(qū)銀行卡手續(xù)費(fèi)為每筆2元。

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七、考試時(shí)間

八、考試教材及大綱

1、考試大綱（2019年10月9日發(fā)行新版大綱）

參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2019)》(詳見(jiàn)http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html)

2、考試教材：（參考2019年）

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織編寫的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2019)》由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版，于2019年10月發(fā)行，考生可通過(guò)中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店等渠道購(gòu)買。

網(wǎng)店購(gòu)買：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店、指定網(wǎng)店(天貓、當(dāng)當(dāng)、京東等)和各地書店等發(fā)行渠道。

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九、考試科目及題型

1.證券從業(yè)資格證一般從業(yè)考試科目：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，兩科必考。

2.考試題型均為選擇題和組合型選擇題，考試題量均為100題。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：

選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：

選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

十、準(zhǔn)考證打印時(shí)間

證券從業(yè)資格考試開(kāi)通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天?？忌蓱{報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁(yè)面，自行打印準(zhǔn)考證。

十一、成績(jī)管理

1.成績(jī)查詢時(shí)間：考試結(jié)束日起7個(gè)工作日內(nèi)

2.成績(jī)合格標(biāo)準(zhǔn)：考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為單項(xiàng)選擇題，考試題量均為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

3.成績(jī)合格證打?。和ㄟ^(guò)證券一般從業(yè)考試兩門科目，即可打印成績(jī)合格證明，具有從業(yè)資格。

打印時(shí)間：考試結(jié)束10個(gè)工作日后，登錄報(bào)名網(wǎng)站打印合格證書。

打印方法：考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)通過(guò)“考試平臺(tái)”-“考試成績(jī)查詢”-“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)查詢”窗口查詢打印成績(jī)合格證。

打印說(shuō)明：在打印成績(jī)合格證時(shí)，請(qǐng)先在瀏覽器工具Internet選項(xiàng)中的高級(jí)選項(xiàng)中選中打印背景顏色和圖像；并在頁(yè)面設(shè)置中去掉頁(yè)眉和頁(yè)腳；打印紙選擇A4；頁(yè)邊距為8。

證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格證樣張

證券從業(yè)資格證成績(jī)合格證是單科成績(jī)的證明，從業(yè)后可由機(jī)構(gòu)資格管理員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，個(gè)人無(wú)法申請(qǐng)。

入門資格考試通過(guò)獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

4.成績(jī)有效期

證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試、管理類資格考試三類。一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試或高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。

其中，證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試成績(jī)有效期為長(zhǎng)期有效。考試科目為：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)。證券入門考試兩門考試成績(jī)合格后自動(dòng)擁有從業(yè)資格，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試成績(jī)有效期：每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。

證券從業(yè)管理類資格考試成績(jī)有效期：維持3年不變。

證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，證券從業(yè)資格證是證券從業(yè)人員進(jìn)入這個(gè)行業(yè)的必考證書。

十二、合格證書

申請(qǐng)時(shí)間：申請(qǐng)時(shí)間全年無(wú)限制，取得從業(yè)資格的人員，即可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)；

申請(qǐng)條件：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目成績(jī)合格。

申請(qǐng)流程：

(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào)；

(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表[填寫注意事項(xiàng)]，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；

(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料；

(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過(guò)，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。

十三、證券從業(yè)資格證有效期

通過(guò)證券從業(yè)資格考試兩科的小伙伴就能獲得證券從業(yè)資格，同時(shí)，證券從業(yè)資格是長(zhǎng)期有效的。但是，在這里提醒小伙伴門，我們擁有證書雖說(shuō)長(zhǎng)期有效，但是我們還是要每年參加培訓(xùn)的。

證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個(gè)科目，《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》通過(guò)的考試成績(jī)保留，長(zhǎng)期有效。

證券從業(yè)入門資格證書申請(qǐng)的要求，滿足以下任意一項(xiàng)可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請(qǐng)。

一、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目成績(jī)合格；

二、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》成績(jī)合格；

三、通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》兩科科目成績(jī)合格。

十四、證書年檢

年檢時(shí)間：

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢；對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。協(xié)會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。

年檢內(nèi)容：

(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。

(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

年檢費(fèi)用：

執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。

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