2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月27日）

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試題部分——選擇題

1.下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是()。

A.設(shè)有專門的基金托管部門

B.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D.注冊資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本

2.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()萬元以上()萬元以下的罰款。

A.1；10

B.3；10

C.3；30

D.5；20

3.公開披露的基金信息不包括()。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.股東會(huì)決議

D.臨時(shí)報(bào)告

4.下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

5.證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

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答案解析部分

1.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；(2)設(shè)有專門的基金托管部門；(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2.答案：A

解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3.答案：C

解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

4.答案：B

解析：操縱市場行為包括：單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

5.答案：C

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

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