2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章第一節(jié)講義：擅自改變公開發(fā)行證券

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第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié)證券一級市場

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任(了解)

(1)公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。

(2)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

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