2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第八節(jié)講義：證券公司全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第八節(jié)證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)

一、證券公司全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)(熟悉)

(一)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象及主要功能

1.性質(zhì)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家公司制證券交易場(chǎng)所，也是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，于2012年9月正式注冊(cè)成立。

2.服務(wù)對(duì)象

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型和成長(zhǎng)型中小微企業(yè)提供資本市場(chǎng)服務(wù)。

3.主要功能

(1)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交易為主要目的。

(2)境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓服份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。

(3)申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(二)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿2年；②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

掛牌公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò)200人。

(2)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)自然人投資者從三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求，三個(gè)維度指財(cái)務(wù)狀況維度、投資經(jīng)驗(yàn)維度和專(zhuān)業(yè)知識(shí)維度。

(3)減少事前審批取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批，凡具有證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的相應(yīng)業(yè)務(wù)資格并在人員、技術(shù)上符合有關(guān)要求的證券公司均可向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案后即可開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

(4)規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。允許掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，要求主辦券商持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、完善公司治理機(jī)制。在真實(shí)性和透明度的基礎(chǔ)上，降低企業(yè)披露成本，實(shí)行適度信息披露原則。明確全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)已披露的信息進(jìn)行事后審查。

(三)主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要類(lèi)別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求

1.主要業(yè)務(wù)類(lèi)別

證券公司在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)。

(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開(kāi)立證券賬戶(hù)、代理買(mǎi)賣(mài)股票等業(yè)務(wù)。

(3)做市業(yè)務(wù)。

(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

2.業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件

(1)證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：①具備證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格；②設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備合格專(zhuān)業(yè)人員；③建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；④全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

(2)證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：①具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；②配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員；③建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度；④具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)；⑤全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

(3)證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：①具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；②設(shè)立做市業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員；③建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；④具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；⑤全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

(4)證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交下列文件：①申請(qǐng)書(shū)；②公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；③公司基本情況申報(bào)表；④經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證(副本)復(fù)印件；⑤企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件；⑥申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括部門(mén)設(shè)置、人員配備與分工情況說(shuō)明，內(nèi)部控制體系的說(shuō)明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說(shuō)明等；⑦最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表；⑧公司章程；⑨全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

(5)主辦券商名稱(chēng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理名稱(chēng)變更備案，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件：①申請(qǐng)書(shū)；②機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更的批準(zhǔn)文件；③變更后的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件；④變更后的公司章程；⑤原業(yè)務(wù)備案函；⑤全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交申請(qǐng)書(shū)、變更后的公司章程、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

3.業(yè)務(wù)管理要求

(1)主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

(2)主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益。

(3)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和保密意識(shí)。

(4)主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。

(5)主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

(6)主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。

(7)主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。

(8)主辦券商應(yīng)遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息。

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(四)主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

1.推薦業(yè)務(wù)

(1)主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

(2)主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

(3)主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核股份公司股票掛牌申請(qǐng)，并在審核基礎(chǔ)上出具內(nèi)核意見(jiàn)。

(4)主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見(jiàn)決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報(bào)告。

(5)主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

主辦券商應(yīng)配備合格專(zhuān)業(yè)人員，建立健全持續(xù)督導(dǎo)工作制度，勤勉履行審查掛牌公司擬披露的信息披露文件、對(duì)掛牌公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等督導(dǎo)職責(zé)。

2.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(1)主辦券商代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂證券買(mǎi)賣(mài)委托代理協(xié)議，并按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買(mǎi)賣(mài)委托。

(2)主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票前，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

(3)主辦券商在與投資者簽訂證券買(mǎi)賣(mài)委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

(4)主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

(5)主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益。

(6)主辦券商接受客戶(hù)股票買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶(hù)股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的除外。

(7)主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶(hù)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。

(8)主辦券商對(duì)客戶(hù)的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶(hù)分賬管理，并向客戶(hù)提供對(duì)賬與查詢(xún)服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于20年。

(9)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶(hù)進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。

(10)主辦券商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶(hù)使用。

3.做市業(yè)務(wù)

(1)主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用證券賬戶(hù)應(yīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。

(2)主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，明確做市資金的審批、調(diào)撥、使用流程，確保做市資金安全。

(3)主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，明確做市股票獲取、處置的決策程序、以及庫(kù)存股票頭寸管理制度。

(4)主辦券商應(yīng)當(dāng)建立以?xún)糍Y本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模。

(5)主辦券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制。

(6)主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

(7)主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)等方式制造異常價(jià)格波動(dòng)，損害投資者利益。

(8)主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。

(9)主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，對(duì)報(bào)價(jià)和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于20年。

(10)主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息。

(五)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的自律管理措施

1.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

(1)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露。

(2)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)。

(3)約見(jiàn)談話。

(4)要求提交書(shū)面承諾。

(5)出具警示函。

(6)責(zé)令改正。

(7)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件。

(8)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售。

(9)限制證券賬戶(hù)交易。

(10)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為。

(11)其他自律監(jiān)管措施。

2.根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》等規(guī)定，主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商的自律監(jiān)管內(nèi)容如下：

(1)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行、做市義務(wù)履行、推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

(2)主辦券商應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。

(3)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄，并可將記錄信息予以公開(kāi)。

(4)主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反《管理細(xì)則》的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

3.申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主辦券商、主辦券商業(yè)務(wù)人員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的，給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)及對(duì)應(yīng)的懲罰措施。

4.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)立紀(jì)律處分委員會(huì)對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的紀(jì)律處分事項(xiàng)進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的審核意見(jiàn)，作出是否給予紀(jì)律處分的決定。監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

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