2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：監(jiān)管措施與法律責(zé)任

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

五、監(jiān)管措施與法律責(zé)任(熟悉)

(1)證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。證券公司年度合規(guī)報告中，應(yīng)當(dāng)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題及內(nèi)部責(zé)任追究等有關(guān)內(nèi)容。

(2)證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

(3)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》第二十八條規(guī)定，對違反本規(guī)范規(guī)定的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對其采取談話提醒、警示、責(zé)令整改等自律管理措施并記入其誠信檔案；造成嚴(yán)重后果的，視情況對其采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會員權(quán)利、取消會員資格等紀(jì)律處分并記入其誠信檔案。

對違反本規(guī)范規(guī)定的證券從業(yè)人員，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對其采取談話提醒、警示、責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等自律管理措施并記入其誠信檔案；造成嚴(yán)重后果的，視情況對其采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)、注銷執(zhí)業(yè)證書等紀(jì)律處分并記入其誠信檔案。

(4)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第六十條規(guī)定，對違反本規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，本公司視情節(jié)輕重單處或并處以下自律管理措施，并根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及本公司有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案：口頭警示；書面警示；約見談話；通報批評；公開譴責(zé)；暫停開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格；終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格；提請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取相關(guān)監(jiān)管措施。

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