2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺題三

一、選擇題

1.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是()。

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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2.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括()。

A.合法合規(guī)原則

B.集中管理原則

C.獨立運行原則

D.崗位結(jié)合原則

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3.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.為客戶存取保證金

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

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4.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

A.10

B.20

C.30

D.50

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5.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起()個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

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6.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用()。

A.拍賣

B.約定競價

C.分散交易

D.公開的集中競價交易

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7.證券投資咨詢機構(gòu)未按照規(guī)定履行對本機構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)處以()的罰款。

A.1萬元以上2萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.2萬元以上5萬元以下

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二、組合型選擇題

1.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。

Ⅰ.從事內(nèi)幕交易

Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券

Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、III、IV

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2.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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3.上市公司必須公開披露信息的內(nèi)容包括()。

Ⅰ.上市公告書

Ⅱ.中期報告

Ⅲ.年度報告

Ⅳ.臨時報告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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4.非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括()。

Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力

Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)能力

Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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