2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點：基金監(jiān)管

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考點69：基金監(jiān)管

(一)基金監(jiān)管的含義與作用

(二)基金監(jiān)管目標

保護投資人及相關當事人的合法權益；規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)風險；促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

(三)基金監(jiān)管機構和自律組織

中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律性組織，

此外證券交易所負責組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監(jiān)督。

1.中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管

中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負責對經營所在地在本轄區(qū)內的基金管理公司進行日常監(jiān)管，并負責對轄區(qū)內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監(jiān)管。

2.協(xié)會的行業(yè)自律管理

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，對會員及其從業(yè)人員實施自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

3.證券交易所的自律管理

證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理，對基金在交易所的投資交易實行監(jiān)控。

(四)基金監(jiān)管內容

1.對基金機構的監(jiān)管

包括對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等的監(jiān)管。

2.對公募基金募集的監(jiān)管

公開募集基金應當經中國證監(jiān)會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設立標準的，應向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

3.對公募基金銷售活動的監(jiān)管

對基金管理人進行審慎調查的方式與方法；

對基金產品的風險登記進行設置、對基金產品進行風險評價的方式與方法；

對基金投資者風險承受能力進行調查與評價的方式與方法；

對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

4.對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管

5.對公募基金信息披露的監(jiān)管

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

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