2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：證券投資基金的運作

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考點60：證券投資基金的運作

(一)基金運作概述

基金的運作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產(chǎn)托管、基金份額的登記與交易、基金資產(chǎn)的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他相關(guān)環(huán)節(jié)。

(二)證券投資基金的運作關(guān)系

基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的主要當(dāng)事人，基金市場上的各類中介服務(wù)機構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場，監(jiān)管機構(gòu)則對基金市場上的各類參與主體實施全面監(jiān)管。

(三)基金的投資管理

基金投資管理在基金運作中處于核心作用，其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。

1.基金投資管理過程

(1)研究部門提供研究報告。

(2)投資決策委員會決定基金總體投資計劃。

(3)基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案。

(4)交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。

2.基金投資風(fēng)險管理

(1)外部風(fēng)險。將外部風(fēng)險劃分為系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。

(2)內(nèi)部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險多屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險，通過采取針對性的措施，內(nèi)部風(fēng)險大多能夠得到有效的控制。

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