2019證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)修訂《公眾公司辦法》并起草了《信息披露辦法》

為進(jìn)一步深化新三板改革，完善市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，優(yōu)化融資功能，落實(shí)差異化監(jiān)管安排，提高掛牌公司信息披露質(zhì)量，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《公眾公司辦法》)進(jìn)行修訂，同時(shí)起草了《非上市公眾公司信息披露管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》)?！豆姽巨k法》和《信息披露辦法》是本次新三板改革的基礎(chǔ)文件，證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將圍繞兩個(gè)部門規(guī)章，制定出臺(tái)一系列與之相配套的規(guī)范性文件和自律規(guī)則，形成較為完備的制度規(guī)則體系，保障各項(xiàng)改革措施扎實(shí)落地。

此次《公眾公司辦法》修訂內(nèi)容主要包括：一是引入向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行制度，允許掛牌公司向新三板不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行，實(shí)行保薦、承銷制度。二是優(yōu)化定向發(fā)行制度，放開(kāi)掛牌公司定向發(fā)行35人限制，推出自辦發(fā)行方式。三是優(yōu)化公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和發(fā)行的審核機(jī)制，公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和發(fā)行需要履行行政許可程序的由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司先出具自律監(jiān)管意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)以此為基礎(chǔ)進(jìn)行核準(zhǔn)。四是創(chuàng)新監(jiān)管方式，確定差異化信息披露原則，明確公司治理違規(guī)的法律責(zé)任，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促公司規(guī)范運(yùn)作。

《信息披露辦法》主要內(nèi)容包括：一是從新三板市場(chǎng)和掛牌公司實(shí)際情況出發(fā)，明確掛牌公司信息披露基本要求，保障掛牌公司信息披露質(zhì)量。二是結(jié)合分層建立差異化信息披露體系，在披露形式、披露內(nèi)容和信息披露事務(wù)管理方面進(jìn)行差異化安排，與各發(fā)展階段中小企業(yè)實(shí)際情況和投資者信息需求相匹配。三是證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管相銜接，強(qiáng)化分工協(xié)作，形成高效監(jiān)管機(jī)制。

歡迎社會(huì)各界對(duì)上述規(guī)章提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)的情況，對(duì)《公眾公司辦法》、《信息披露辦法》作進(jìn)一步修改并履行程序后發(fā)布實(shí)施。在此基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)將與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司制定配套規(guī)范性文件和自律規(guī)則，確保新三板改革平穩(wěn)落地，促進(jìn)新三板市場(chǎng)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)。

提示：證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的通行證。2019年11月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間從11月25日開(kāi)始。為方便廣大考生及時(shí)了解證券從業(yè)資格考試各重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，在此推薦考生一鍵訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能~屆時(shí)有關(guān)2019年11月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間，我們會(huì)短信提醒您哦~

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