2019證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會召開2019年度審計監(jiān)管工作培訓(xùn)會

日前，證監(jiān)會在資本市場學(xué)院召開2019年度審計監(jiān)管工作培訓(xùn)會。會議總結(jié)回顧最近一年多來資本市場的審計監(jiān)管工作，分析研判目前審計監(jiān)管面臨的問題和挑戰(zhàn)，提出優(yōu)化資本市場審計執(zhí)業(yè)生態(tài)的具體舉措，全面提升資本市場審計質(zhì)量。證監(jiān)會黨委委員、副主席閻慶民出席會議并講話。

會議認(rèn)為，資本市場審計行業(yè)要勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè)，做好會計信息的看門人，給投資者一個真實透明的公司。資本市場審計監(jiān)管要堅持市場化、法治化導(dǎo)向，提升有效監(jiān)管和科學(xué)監(jiān)管水平，提高資本市場審計執(zhí)業(yè)質(zhì)量和會計信息質(zhì)量。資本市場審計行業(yè)和審計監(jiān)管要堅持“四性”：一是牢記政治性，堅持全心全意為人民服務(wù)的宗旨，切實保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。二是體現(xiàn)時代性，要貫徹新發(fā)展理念，著眼于實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅實保障。三是突出專業(yè)性，要尊重專業(yè)、敬畏專業(yè)，審計行業(yè)要保證專業(yè)勝任能力，審計監(jiān)管要保持監(jiān)管專業(yè)水平。四是強(qiáng)化組織性，會計師事務(wù)所要建立健全利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的一體化管理機(jī)制，審計監(jiān)管要堅持管住法人，管住機(jī)構(gòu)。

會議強(qiáng)調(diào)，會計師事務(wù)所作為資本市場重要的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和公信力，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，需要營造良性的執(zhí)業(yè)生態(tài)。證監(jiān)會系統(tǒng)要堅決貫徹落實黨中央國務(wù)院的決策部署和證監(jiān)會黨委的各項要求，按照“四個敬畏、一個合力”的要求，突出監(jiān)管導(dǎo)向、各方同心合力的理念，優(yōu)化資本市場審計執(zhí)業(yè)生態(tài)：一是優(yōu)化監(jiān)管生態(tài)，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管和業(yè)務(wù)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊審計違法違規(guī)行為，提升審計監(jiān)管科技化水平。二是優(yōu)化協(xié)作生態(tài)，發(fā)揮系統(tǒng)內(nèi)外合力，構(gòu)建職責(zé)清晰、分工明確、合作順暢、協(xié)調(diào)有序、反應(yīng)快速的綜合監(jiān)管體系。三是優(yōu)化文化生態(tài)，督促資本市場審計行業(yè)樹立人合的合伙文化、誠實守信的底線文化、風(fēng)險和質(zhì)量為先的執(zhí)業(yè)文化、尊重專業(yè)的工匠文化。四是優(yōu)化公眾監(jiān)督生態(tài)，要進(jìn)一步深化會計師事務(wù)所的信息公開，引導(dǎo)市場主體合理選聘會計師事務(wù)所，同時做好輿論引導(dǎo)與應(yīng)對，發(fā)揮輿論監(jiān)督作用。五是優(yōu)化發(fā)展生態(tài)，要提高上市公司質(zhì)量，提升上市公司違法違規(guī)成本，引導(dǎo)各方支持配合資本市場審計工作，創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。最后，會議還對會計師事務(wù)所從事科創(chuàng)板審計業(yè)務(wù)提出了要求。

各證券資格會計師事務(wù)所首席合伙人和質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人，財政部會計司、證監(jiān)會機(jī)關(guān)有關(guān)部門、各派出機(jī)構(gòu)以及滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)負(fù)責(zé)同志參加了會議。

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