2019證券考試行業(yè)動態(tài)：中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布證券分析師參加外部評選規(guī)范

為規(guī)范證券分析師參加評選活動，維護分析師的職業(yè)聲譽，推動合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設(shè)，促進證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展，構(gòu)建資本市場良好生態(tài)，中國證券業(yè)協(xié)會制定并于8日發(fā)布了《證券分析師參加外部評選規(guī)范》(簡稱《規(guī)范》)。中國證券報有限責(zé)任公司等8家評選主辦方在中證協(xié)簽訂了《證券分析師評選活動組織機構(gòu)自律公約》(簡稱“自律公約”)。

《規(guī)范》要求，證券公司應(yīng)對分析師參加評選活動進行統(tǒng)一管理，建立分析師參加評選活動各個環(huán)節(jié)廉潔自律的內(nèi)控機制。分析師參加評選活動應(yīng)由證券公司統(tǒng)一報名，公司推薦的參評人員應(yīng)為合規(guī)展業(yè)、勤勉盡責(zé)、具有良好職業(yè)道德的人員。證券公司應(yīng)對計劃參加的評選活動進行評估，對于不符合評估要求的，證券公司應(yīng)拒絕參加?！兑?guī)范》列出評估關(guān)注事項，供證券公司參考。分析師要嚴格遵守法律法規(guī)、協(xié)會自律規(guī)定，秉承誠實守信、廉潔自律、公平競爭的原則參加評選活動，不得以不正當(dāng)競爭方式參加評選。評選結(jié)果不得直接作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)。

《規(guī)范》強調(diào)，對未按規(guī)定履行管理職責(zé)的證券公司，中證協(xié)將視情節(jié)輕重采取警示、責(zé)令整改等自律管理措施或行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分會員權(quán)利等紀律處分。對采取不正當(dāng)競爭方式參加評選的分析師，中證協(xié)將視情節(jié)輕重采取警示、責(zé)令整改等自律管理措施或行業(yè)內(nèi)通報批評、暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書等紀律處分。

與此同時，為加強評選組織機構(gòu)自律管理，促進形成公平、公正、專業(yè)、客觀的外部評選機制，營造廉潔從業(yè)的文化氛圍，中國證券報有限責(zé)任公司、上海證券報有限公司、《證券市場周刊》雜志社(北京)有限公司、財新傳媒有限公司、深圳市新財富多媒體經(jīng)營有限公司、萬德信息技術(shù)股份有限公司、北京新浪互聯(lián)信息服務(wù)有限公司、北京《財經(jīng)》雜志社有限公司等8家評選主辦方在中證協(xié)簽訂了自律公約。

8家機構(gòu)表示，將按照自律公約的承諾，依法合規(guī)、誠實守信、公平公正、獨立客觀地組織開展分析師評選活動，加強對參評人和投票人管理，維護評選活動的嚴肅性、公平性和專業(yè)性，自覺接受社會、媒體的監(jiān)督和協(xié)會自律管理，并對評選程序和評選結(jié)果的公正性、正當(dāng)性負責(zé)。

提示：證券從業(yè)資格證是進入證券行業(yè)的通行證。2019年11月證券從業(yè)資格考試報名時間從10月14日15時開始。為了防止大家錯過這個重要時間，環(huán)球網(wǎng)校小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費預(yù)約短信提醒功能~屆時2019年11月證券從業(yè)資格正式報名開始前，我們會短信提醒您準(zhǔn)備報名哦~

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