2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會系統(tǒng)全面深化資本市場改革工作座談會在京召開

9月9日至10日，證監(jiān)會在京召開全面深化資本市場改革工作座談會。會議以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學習貫徹習近平總書記關(guān)于資本市場的重要指示批示精神，落實國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會第七次會議、全國金融形勢通報和工作經(jīng)驗交流電視電話會議有關(guān)部署，總結(jié)工作，分析形勢，研究布置全面深化資本市場改革重點任務(wù)。證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿在座談會上發(fā)表講話。

會議認為，今年以來，證監(jiān)會系統(tǒng)堅決貫徹落實黨中央國務(wù)院決策部署，樹牢“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”，以開展“不忘初心、牢記使命”主題教育為契機，扎實推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定各項工作。設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制重大改革平穩(wěn)推出，全面深化資本市場改革的共識已經(jīng)形成，資本市場抵御外部沖擊的韌性顯著增強，防范化解重大風險取得階段性成效，系統(tǒng)黨的建設(shè)和干部隊伍建設(shè)得到進一步加強。

會議分析了當前資本市場面臨的形勢，深刻闡述了全面深化資本市場改革的戰(zhàn)略意義、全局意義和現(xiàn)實意義。會議強調(diào)，要深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”這個總目標，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持市場化、法治化的改革方向，學習借鑒國際最佳實踐，敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，形成強大合力，著力優(yōu)化資本市場供給，著力推進關(guān)鍵制度創(chuàng)新，著力增強市場的內(nèi)在穩(wěn)定性，以實際行動落實金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，更好服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的大局。改革要尊重市場規(guī)律，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，真正把選擇權(quán)交給市場。要加強法治保障，提升資本市場違法違規(guī)成本。要增量改革引領(lǐng)，加快存量調(diào)整優(yōu)化。要堅持人民立場，將保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益貫穿于監(jiān)管各環(huán)節(jié)、全流程。要強化底線思維，確保改革在基本穩(wěn)定的市場環(huán)境下進行。

會議提出了當前及今后一個時期全面深化資本市場改革的12個方面重點任務(wù)。一是充分發(fā)揮科創(chuàng)板的試驗田作用。堅守科創(chuàng)板定位，優(yōu)化審核與注冊銜接機制，保持改革定力?？偨Y(jié)推廣科創(chuàng)板行之有效的制度安排，穩(wěn)步實施注冊制，完善市場基礎(chǔ)制度。二是大力推動上市公司提高質(zhì)量。制定實施推動提高上市公司質(zhì)量行動計劃，切實把好入口和出口兩道關(guān)，努力優(yōu)化增量、調(diào)整存量。嚴把IPO審核質(zhì)量關(guān)，充分發(fā)揮資本市場并購重組主渠道作用，暢通多元化退市渠道，促進上市公司優(yōu)勝劣汰。優(yōu)化重組上市、再融資等制度，支持分拆上市試點。加強上市公司持續(xù)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準監(jiān)管。三是補齊多層次資本市場體系的短板。推進創(chuàng)業(yè)板改革，加快新三板改革，選擇若干區(qū)域性股權(quán)市場開展制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點。允許優(yōu)質(zhì)券商拓展柜臺業(yè)務(wù)。大力發(fā)展私募股權(quán)投資。推進交易所市場債券和資產(chǎn)支持證券品種創(chuàng)新。豐富期貨期權(quán)產(chǎn)品。四是狠抓中介機構(gòu)能力建設(shè)。加快建設(shè)高質(zhì)量投資銀行，完善差異化監(jiān)管舉措，支持優(yōu)質(zhì)券商創(chuàng)新提質(zhì)，鼓勵中小券商特色化精品化發(fā)展。推動公募機構(gòu)大力發(fā)展權(quán)益類基金。壓實中介機構(gòu)責任，推進行業(yè)文化建設(shè)。五是加快推進資本市場高水平開放。抓緊落實已公布的對外開放舉措，維護開放環(huán)境下的金融安全。六是推動更多中長期資金入市。強化證券基金經(jīng)營機構(gòu)長期業(yè)績導(dǎo)向，推進公募基金管理人分類監(jiān)管。推動放寬各類中長期資金入市比例和范圍。推動公募基金納入個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老金投資范圍。七是切實化解股票質(zhì)押、債券違約、私募基金等重點領(lǐng)域風險。八是進一步加大法治供給。加快推動《證券法》《刑法》修改，大幅提高欺詐發(fā)行、上市公司虛假信息披露和中介機構(gòu)提供虛假證明文件等違法行為的違法成本。用好用足現(xiàn)有法律制度，堅持嚴格執(zhí)法，提升監(jiān)管威懾力。九是加強投資者保護。推動建立具有中國特色的證券集體訴訟制度。探索建立行政罰沒款優(yōu)先用于投資者救濟的制度機制。推動修改或制定虛假陳述和內(nèi)幕交易、操縱市場相關(guān)民事賠償司法解釋。十是提升稽查執(zhí)法效能。強化案件分層分類分級管理，集中力量查辦欺詐造假等大要案，提升案件查辦效率。十一是大力推進簡政放權(quán)。大幅精簡審批備案事項，優(yōu)化審批備案流程，提高監(jiān)管透明度。加強事中事后監(jiān)管。十二是加快提升科技監(jiān)管能力。推進科技與業(yè)務(wù)深度融合，提升監(jiān)管的科技化智能化水平。

會議強調(diào)，要全面提高證監(jiān)會系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，把“不忘初心、牢記使命”主題教育的成效轉(zhuǎn)化為推進資本市場改革的實際行動。要以強大的政治優(yōu)勢引領(lǐng)改革，強化各級黨組織抓改革落實的政治保障作用。要以專業(yè)的本領(lǐng)推進改革，大力培養(yǎng)勇于擔當、敢于改革的各層級“專門家”，打造一支“忠、專、實”的干部隊伍。要以過硬的作風落實改革，讓各項改革舉措真正契合市場需求，真正反映投資者的呼聲。要以嚴明的紀律護航改革，加強對改革全過程的廉政監(jiān)督，為改革營造風清氣正的政治生態(tài)。

會議指出，改革重在落實。全面深化資本市場改革是一項系統(tǒng)工程，要加強改革的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，排出時間表、路線圖、優(yōu)先序，細化完善具體改革實施方案。會議要求，系統(tǒng)各單位各部門要大膽解放思想，勇于擔當作為，主動加強溝通協(xié)調(diào)，做好改革政策的宣傳解讀，確保各項改革措施平穩(wěn)落地。

會議還對資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟、防范化解重大風險等近期重點工作作出部署。會議要求，全系統(tǒng)要認真扎實做好各項工作，以實際行動迎接新中國成立70周年。此外，會議通報表揚了設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革突出貢獻集體和個人，并表彰了稽查有功集體和個人。

證監(jiān)會班子成員，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組負責人，公安部、國家審計署等有關(guān)部門代表，證監(jiān)會機關(guān)各部門、系統(tǒng)各單位主要負責人參加會議。

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