2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會依法對5宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對陽雪初內(nèi)幕交易“中青寶”案作出行政處罰，沒收陽雪初違法所得197,188,114.7元，并處以197,188,114.7元罰款;依法對許偉強內(nèi)幕交易“鼎立股份”案作出行政處罰，沒收許偉強違法所得5,442,513.48元，并處以10,885,026.96元罰款;依法對袁志敏、王宗明內(nèi)幕交易“金發(fā)科技”案作出行政處罰，責令王宗明依法處理非法持有的股票，沒收袁志敏、王宗明違法所得327,294.99元，并對袁志敏、王宗明分別處以589,130.98元、392,753.99元罰款;依法對孫咸明內(nèi)幕交易“維力醫(yī)療”案作出行政處罰，沒收孫咸明違法所得130,916.85元，并處以392,750.55元罰款。吉林證監(jiān)局依法對肖衛(wèi)東、張永強內(nèi)幕交易“國旅聯(lián)合”案作出行政處罰，對肖衛(wèi)東、張永強責令依法處理非法持有的股票，并分別處以20萬元、30萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，陽雪初在內(nèi)幕信息公開前，與內(nèi)幕信息知情人李某杰頻繁溝通聯(lián)絡(luò)，控制多個賬戶，通過杠桿融資、抵押房屋貸款、融券等多種手段籌集大量資金巨量買入“中青寶”并獲利賣出，交易行為明顯異常，且無正當理由;許偉強在內(nèi)幕信息公開前，與知悉內(nèi)幕信息的鄭某州聯(lián)絡(luò)，并利用本人及其妻子王某梅的賬戶重倉買入“鼎立股份”，交易行為明顯異常，且無正當理由;在內(nèi)幕信息公開之前，作為法定內(nèi)幕信息知情人的袁志敏提供資金，王宗明操作涉案賬戶，二人共同交易“金發(fā)科技”的行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無合理解釋;孫咸明在內(nèi)幕信息公開前，與內(nèi)幕信息知情人周某海聯(lián)絡(luò)接觸，并利用姚某芳證券賬戶突擊、集中買入“維力醫(yī)療”，交易行為明顯異常，且無正當理由;肖衛(wèi)東、張永強在內(nèi)幕信息公開前，與內(nèi)幕信息知情人施某聯(lián)絡(luò)接觸，并分別控制本人賬戶交易“國旅聯(lián)合”，賬戶買入時間、資金變化時間與內(nèi)幕信息形成、公開時間高度吻合，交易行為明顯異常，且無合理解釋。

內(nèi)幕交易行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序，損害了廣大投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會將常抓不懈、持之以恒打擊內(nèi)幕交易違法行為，不斷凈化資本市場環(huán)境，保護廣大中小投資者合法權(quán)益。

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