2019年證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)2宗中介機(jī)構(gòu)違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)金元證券未勤勉盡責(zé)案作出行政處罰，沒收金元證券業(yè)務(wù)收入1000萬元，并處以3000萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陳綿飛、李喜給予警告，并分別處以10萬元罰款;依法對(duì)大成律所未勤勉盡責(zé)案作出行政處罰，對(duì)大成律所責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入30萬元，并處以90萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張新明、許東給予警告，并分別處以相應(yīng)金額的罰款。(相關(guān)行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)官網(wǎng))

上述案件中，金元證券作為山東雅百特借殼中聯(lián)電氣的財(cái)務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，出具的《2015年度持續(xù)督導(dǎo)意見》《關(guān)于山東雅百特科技有限公司的專項(xiàng)核查意見》《關(guān)于山東雅百特科技有限公司木爾坦項(xiàng)目的專項(xiàng)核查意見》等存在虛假記載;大成律所作為粵傳媒收購香榭麗項(xiàng)目的法律顧問，未對(duì)香榭麗重大業(yè)務(wù)合同進(jìn)行審慎核查驗(yàn)證、未發(fā)現(xiàn)香榭麗對(duì)外重大擔(dān)保事項(xiàng)、未按照查驗(yàn)計(jì)劃列明的程序和方法審慎查驗(yàn)香榭麗廣告陣地和屏幕，出具的《法律意見書》存在虛假陳述。

中介機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)是解決上市公司與廣大投資者之間信息不對(duì)稱的重要制度安排。證券公司、律師事務(wù)所等各類中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，能有力提升上市公司信息披露質(zhì)量。證監(jiān)會(huì)始終嚴(yán)厲打擊中介機(jī)構(gòu)違法失職行為，持續(xù)督促中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員依法履行職責(zé)，維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展秩序，保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

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