2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問題的通知

關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問題的通知

各銀行，上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為進(jìn)一步落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的要求，在前期試點基礎(chǔ)上，現(xiàn)就擴大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍有關(guān)問題通知如下：

一、本通知所指銀行包括政策性銀行和國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行、境內(nèi)上市的其他銀行。

二、銀行應(yīng)在依法合規(guī)、風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下，在證券交易所參與債券現(xiàn)券的競價交易。

三、銀行參與證券交易所債券交易涉及的證券賬戶開立、債券登記、存管、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司依照法律和規(guī)則辦理。

四、參與債券競價交易的銀行，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)內(nèi)控及風(fēng)險管理制度，規(guī)范操作流程，防范有關(guān)風(fēng)險。

五、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會此前發(fā)布的關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易的相關(guān)規(guī)定如與本通知不符，以本通知為準(zhǔn)。

六、本通知自發(fā)布之日起生效。

中國證券監(jiān)督管理委員會

中國人民銀行

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

2019年8月2日

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