2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點歸納29：投資者保護基金

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考點歸納：投資者保護基金

根據《證券投資者保護基金管理辦法》第十二條至第十六條的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源有：

1.上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金。

2.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金;經營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

3.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。

4.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。

5.國內外機構、組織及個人的捐贈。

6.其他合法收入。

根據《證券投資者保護基金管理辦法》第十七條至第十九條的規(guī)定，證券投資者保護基金的用途為：

1.證券公司被撤銷、關閉和破產或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

2.國務院批準的其他用途。

為處置證券公司風險需要動用基金的，證監(jiān)會根據證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經國務院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

證券投資者保護基金的監(jiān)督管理

根據《證券投資者保護基金管理辦法》第二十條至第二十九條的規(guī)定，基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全?；鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式?；鸸救粘＿\營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。

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