2019年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案

編輯推薦：2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

考后及時關注成績，2019年7月證券從業(yè)資格考試成績7月9日開始查詢~同時考生們可以訂閱“ 免費預約短信提醒”，可免費收到2019年8月證券從業(yè)資格考試報名等信息。

注意：本次真題來源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)考試每個人考的題目不一定一樣，真題僅供參考。

1、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下()不屬于證券公司治理的基本要求。

A.建立健全組織架構、明確職責劃分

B.不得侵犯客戶的合法權益

C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

2、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負責在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金。

A、指定商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、證券公司

D、中國結(jié)算公司

3、下列關于違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()。

A、證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B、證券監(jiān)督機構工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應當從重處罰

C、為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

D、王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

4、證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權證

5、下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司分配股利的計劃

B.公司增資的計劃

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

6、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。

A.董事會決議

B.公司章程

C.股東大會決議

D.發(fā)起人協(xié)議

7、退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包()。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實退伙

D.自愿退伙

8、下列說法中，錯誤的是()。

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通，是指中國香港投資者委托中國香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設立的證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

 參考答案及解析在下一頁>>>

以上內(nèi)容為“2019年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案”，查看更多考試真題及答案請點擊下方按鈕下載“歷史真題。

編輯推薦：2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

考后及時關注成績，2019年7月證券從業(yè)資格考試成績7月9日開始查詢~同時考生們可以訂閱“ 免費預約短信提醒”，可免費收到2019年8月證券從業(yè)資格考試報名等信息。

9、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

Ⅰ.其他證券公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

10、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是()。

Ⅰ.建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

Ⅱ.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線

Ⅲ.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢査和反饋的防線

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

11、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

Ⅰ.國債

Ⅱ.投資級公司債

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、下列關于有限合伙人當然退伙的說法，正確的有()。

Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失蹤的

IV.自然人有限合伙人喪失勞動能力的

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13、當可疑交易符合下列()情形時，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調(diào)查。

Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的

ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的

Ⅲ.嚴重危害國家安全的

IV.嚴重影響社會穩(wěn)定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

14、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管()。

Ⅰ.財務部門

Ⅱ.風險監(jiān)控部門

Ⅲ.計算機管理中心

Ⅳ.業(yè)務稽核部門

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、下列關于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有(?)。

Ⅰ、有限合伙企業(yè)至少應當有2個普通合伙人

Ⅱ、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人

Ⅳ、有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

16、下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展的業(yè)務的是()。

Ⅰ.代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶

Ⅱ.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務

Ⅲ.推薦企業(yè)掛牌和展示

Ⅳ.提供財務顧問的服務

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

 參考答案及解析在下一頁>>>

以上內(nèi)容為“2019年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案”，查看更多考試真題及答案請點擊下方按鈕下載“歷史真題。

編輯推薦：2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

考后及時關注成績，2019年7月證券從業(yè)資格考試成績7月9日開始查詢~同時考生們可以訂閱“ 免費預約短信提醒”，可免費收到2019年8月證券從業(yè)資格考試報名等信息。

 參考答案及解析：

1、【答案】C

【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關規(guī)定。選項C為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應遵守的基本要求。

2、【答案】A

3、【答案】D

4、【答案】C

5、【答案】D

6、【答案】B

【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

7、【答案】C

【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

8、【答案】D

【解析】滬港通包括滬股通和港股通。

9、【答案】A

【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃。也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。

10、【答案】C

11、【答案】A

12、【答案】A

13、【答案】B

14、【答案】B

15、【答案】D

【解析】《合伙企業(yè)法》第61條規(guī)定，有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立;但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應當有1個普通合伙人。

16、【答案】A

【解析】證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展以下業(yè)務：①推薦企業(yè)掛牌;②承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉(zhuǎn)讓;③代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶;④為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務;⑤利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權市場的證券;⑥為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;⑦為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息;⑧與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作.為企業(yè)提供融資服務;⑨改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務;⑩推薦企業(yè)展示;?證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務。

以上內(nèi)容為“2019年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案”，查看更多考試真題及答案請點擊下方按鈕下載“歷史真題。