2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選(12)：證券公司監(jiān)督管理條例

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1、有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A.合規(guī)負責人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負責人

D.監(jiān)事會

2、以協(xié)議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，原則上應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

3、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在()。

A.美國

B.美國

C.荷蘭

D.中國

4、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應當()。

A.事先取得證券交易所同意

B.事先取得資產(chǎn)托管機構同意

C.防范利益沖突，保護客戶合法權益

D.事后取得客戶同意

5、股份公司上市條件的股本總額不少于()萬元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

參考答案及解析請繼續(xù)瀏覽下一頁>>>

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答案解析部分：

1、參考答案：A

解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

2、參考答案：C

3、參考答案：C

4、參考答案：C

5、參考答案：C

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