2019年6月第一批證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》部分真題及答案

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1、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，()負責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行征信部門

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：A

2、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風(fēng)險管理工作負責(zé)人向證券公司()履行風(fēng)險報告義務(wù)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.首席風(fēng)險官

D.全體股東

答案：C

3、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過()的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

答案：B

4、公司章程對()無約束力。

A.公司法律顧問

B.股東

C.公司

D.監(jiān)事

答案：A

5、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價()進行一次。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

答案：A

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