2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選(3)：從業(yè)資格

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應具備的條件不包括()

A.有50萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

C.有公司章程

D.有健全的內(nèi)部管理制度

2.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是()

A.最近三個會計年度連續(xù)盈利

B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形

C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降70%以上的情形

D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保。訴訟、沖裁或者其他重大事項

3.公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價格()

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.可能上漲，可能下跌

4.滬港通試點初期，中國香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于()的個人投資者。

A.人民幣20萬元

B.人民幣50萬元

C.人民幣80萬元

D.人民幣100萬元

5.根據(jù)我國《公司法》，下列不屬于股票應載明事項之列的是()

A.票面金額

B.股票種類

C.公司名稱

D.股票發(fā)行數(shù)

參考答案及解析請繼續(xù)瀏覽下一頁>>>

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答案解析部分：

1、答案.A

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

2、答案.C

解析：上市公司公開發(fā)行股票，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

3、答案.D

解析：考查公司增資減資對股票價格的影響。公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，對不同公司的影響不盡相同。在沒有產(chǎn)生相應效益前，增資可能使每股凈資產(chǎn)下降，進而可能促使股價下跌。但對那些業(yè)績優(yōu)良、財務結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，增資會增加公司經(jīng)營實力，給股東帶來更多回報，使得股價上漲。

4、答案.B

解析：中國香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于人民幣50萬元的個人投資者。

5、答案.D

解析：我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

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