2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試資料下載：證券市場法律法規(guī)體系

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試資料整理匯總

環(huán)球網(wǎng)校為廣大考生提供“ 免費預約短信提醒”，使用該服務后即可免費收到2019年7月證券從業(yè)資格考試報名時間等通知。

知識點：證券市場法律法規(guī)體系

(一)法律

法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規(guī)范性法律文件。

證券市場的法律主要包括《證券法》、《中華人民共和國公司法》。

(二)行政法規(guī)

國務院制定。主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券交易所風險基金管理暫行辦法》、《期貨交易管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等。

(三)部門規(guī)章

由國務院各組成部門、直屬特設機構(gòu)、直屬機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu)制定。證券市場的部門規(guī)章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內(nèi)地與中國香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等。

(四)規(guī)范性文件

規(guī)范性文件，是除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復適用的文件。

證券市場的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司治理準則》、《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》、《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》等。

(五)行業(yè)自律規(guī)則

自律組織制定。

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：更多輔導資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看或直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。