2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)1：證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

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真題考點(diǎn)：證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

【考綱要求】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容

【所屬章節(jié)】第三章 金融市場(chǎng)主體 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

【考點(diǎn)提煉】

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。

按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

考點(diǎn)“證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)”配套習(xí)題

【單選題】根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列( )情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

Ⅰ.利用他人賬戶(hù)資金

Ⅱ.與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)

Ⅲ.故意壓低或抬高價(jià)格

Ⅳ.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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