2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月26日)

編輯推薦：2019年5月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習題匯總

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試題部分——組合型選擇題

1、下列屬于證券市場法律制度的是()。

Ⅰ.證券發(fā)行制度

Ⅱ.信息披露制度

Ⅲ.證券交易制度

Ⅳ.證券機構監(jiān)管制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的是()。

Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。

Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

Ⅱ.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定

Ⅲ.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控;對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

Ⅳ.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

4、下列屬于證券登記結算公司法定職能的是()。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有()。

Ⅰ.指定商業(yè)銀行

Ⅱ.證券登記結算機構

Ⅲ.資產托管機構

Ⅳ.證券交易所

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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