2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱變動詳情
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《金融市場基礎(chǔ)知識》科目由原來6個(gè)章節(jié)變?yōu)?個(gè)章節(jié)。原第一章第二節(jié)“中國的金融體系”單獨(dú)變?yōu)樾麓缶V第二章“中國的金融體系與多層次資本市場”；原第五章“證券投資基金與衍生工具”拆分為“證券投資基金”與“金融衍生工具”兩個(gè)章節(jié)。特別是：“證券投資基金”這章有極多新增知識點(diǎn)，大家需要重點(diǎn)記憶!
第一章：金融市場體系
新增：金融市場的重要性；英、美、中國香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征
刪除：影響金融市場的主要因素；金融市場的特點(diǎn)；非證券金融市場的概念和分類；金融危機(jī)的教訓(xùn)
第二章：中國的金融體系與多層次資本市場
新增：金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成；商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)；“一委一行兩會”的職責(zé)；金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求
刪除：中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；上市公司的類型和管理規(guī)定
更改：
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| 銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況 | 我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況 |
| 我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu) | 我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu) |
| 中央銀行的主要職能 | 中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能 |
| 資本市場的分層特性 | 資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯 |
| 多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征 | 中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義 |
| 主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念 | 主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn) |
| 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的掛牌公司的類型和管理規(guī)定 | 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn) |
第三章：證券市場主體
新增：我國上市公司首次融資與再融資的途徑；證券公司業(yè)務(wù)國際化；我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)
第四章：股票
新增：優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較；新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求；股票退市制度；漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機(jī)制；基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念；貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；影響股票投資價(jià)值的因素；股票的絕對估值方法和相對估值方法
刪除：我國股權(quán)分置改革的情況
更改：
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| 新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件和一般規(guī)定 | 新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定 |
| 配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式 | 增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式 |
| 滬港通的概念及組成部分 | 滬港通和深港通的概念及組成部分 |
| 滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定 | 滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定 |
第五章：債券
新增：資產(chǎn)證券化的定義與分類；資產(chǎn)證券化各方參與者；資產(chǎn)證券化的具體操作要求；資產(chǎn)支持證券概念及分類；資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因；美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)；我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史；債券估值的基本原理；影響債券價(jià)值的基本因素；債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格；零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)；債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念；利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念
刪除：影響債券期限和利率的主要因素；中小企業(yè)私募債的定義和特征
第六章：證券投資基金
新增：基金與股票、債券的區(qū)別；證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；我國證券投資基金的發(fā)展概況；我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；基金投資管理過程；基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；基金市場參與主體；擬募集基金應(yīng)具備的條件；基金的募集步驟；開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式；開放式基金申購、贖回的概念；認(rèn)購與申購的區(qū)別；申購、贖回的原則；申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用；基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收；基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收；基金監(jiān)管的含義與作用；我國基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織；對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容；對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容；對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容；基金信息披露的含義與作用；基金信息披露的禁止性規(guī)定；基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容；對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范；私募基金的募集程序；私募基金的信息披露
刪除：基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；基金管理人；基金托管人；基金當(dāng)事人之間的關(guān)系；基金資產(chǎn)凈值的含義；基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；基金的投資范圍與投資限制
第七章：金融衍生工具
新增：股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；收益互換的應(yīng)用；金融期權(quán)的定義和特征；金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；金融期權(quán)的主要功能；金融期權(quán)的主要種類；金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類
第八章：金融風(fēng)險(xiǎn)管理
新增：風(fēng)險(xiǎn)的常見定義；中國國家標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險(xiǎn)的定義；風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用
目前2019年6月證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口5月13日15時(shí)關(guān)閉，環(huán)球網(wǎng)校提供“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，不會錯(cuò)過證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，短信通知早知道。
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